Políticas del Sistema Interno de Información  Programa Paula Montal

 

IDENTIFICACIÓN: POLÍTICA DEL SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN Y DEFENSA DEL  INFORMANTE
REVISIONES:
Rev. nº	Fecha	Comentarios
00	07/01/2024	Modelo Compliance. Adaptación a la Ley 2/2023 de 20 de febrero
01	25/04/2024	Actualizacion canales externos Autonómicos

 

 ÍNDICE

1. Introducción
2. Términos y Definiciones
3. Finalidad
4. Ámbito de Aplicación
5. Principios del Sistema Interno de Información
6. Elementos del Sistema
7. Canal Interno de Información
8. Canal Externo de Información
9. Ámbito de Protección
10. Consideraciones en los Casos de Revelación Pública
11. Confidencialidad y Protección de Datos
12. Medidas de Protección a los Informantes
13. Obligación de Cumplimiento
14. Revisión, Control y Actualización de la Política
15. Comité de ética y Cumplimiento
16. Validación y Aprobación de la Política
17. Difusión Publicidad y Entrada en Vigor de la Política

 

 

 

 

1.-INTRODUCIÓN  

Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ) (en adelante “Programa Paula Montal ”) manifiesta su firme compromiso con el respeto absoluto a la ley y la adopción de un comportamiento ético y transparente en todas las facetas de nuestra actividad. Esta postura se extiende a las relaciones con loa docentes y personal interno de Programa Paula Montal .

En el núcleo de nuestros principios éticos se encuentran la integridad, legalidad, transparencia y honestidad. Además, nos comprometemos activamente con la sociedad y su desarrollo. Estos valores fundamentales guían todas nuestras acciones y decisiones. Para asegurar la coherencia con estos principios, hemos implementado un Sistema Interno de Información (en adelante SII) que refuerza nuestro compromiso con el cumplimiento de la ley y la ética en todos los aspectos de nuestra operación.

Por otro lado, el 23 de octubre de 2019, se ratificó la Directiva (UE) 2019/1937, del Parlamento Europeo y del Consejo, conocida como “Directiva Whistleblowing”, con el propósito de fortalecer la aplicación del Derecho y las políticas de la Unión en áreas específicas. En este contexto, España promulgó el 20 de febrero de 2023 la Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, también denominada “Ley de protección del informante”.

Programa Paula Montal  reconoce y asume los principios consagrados en la Directiva Whistleblowing y la Ley de protección del informante. En un esfuerzo por subrayar este compromiso, se aprueba la presente Política del sistema interno de información. Las disposiciones de esta política complementan las establecidas en el Procedimiento de gestión, investigación y respuesta de comunicaciones recibidas a través del sistema interno de información.

Esta Política tiene como objetivo principal establecer los principios generales del sistema interno de información de Programa Paula Montal , así como los derechos de los informantes. Además, regula el procedimiento para poner en conocimiento del Responsable del sistema los hechos relacionados con las materias referidas en el ámbito material de aplicación, de acuerdo con lo establecido en la Directiva Whistleblowing y la Ley de protección del informante. La implementación del Procedimiento GIR (procedimiento de gestión, investigación y respuesta de comunicaciones recibidas a través del sistema interno de información)  complementa estos esfuerzos, ajustándose a las exigencias de las mencionadas directivas y ley.

Adicionalmente, la Ley 2/2023, de 20 de febrero de 2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (en adelante, la Ley 2/2023) impone la obligación a determinadas personas y entidades del sector público o privado de dotarse de un Sistema Interno de Información (SII). En este contexto, Programa Paula Montal  establece su SII, que se ajusta a lo dispuesto en la Ley 2/2023. Este canal es el cauce preferente para informar, de manera personal o anónima, sobre ilícitos penales o administrativos del ordenamiento español, así como ciertas infracciones del derecho europeo. Además, el Canal Responsable puede recibir "otras comunicaciones o informaciones" según lo establecido en el artículo 7.4 de la Ley 2/2023.

Con la voluntad de fortalecer aún más la integridad y transparencia en su operación, el equipo de titularidad junto con la dirección de Programa Paula Montal  designa al Órgano de Cumplimiento, encargado de gestionar el Programa de Cumplimiento Normativo, como el órgano unipersonal Responsable del SII, conforme al artículo 8.3 de la Ley 2/2023. Este órgano operará de manera independiente y autónoma respecto de otros órganos y entidades dentro de Programa Paula Montal , en cumplimiento del artículo 8.4 de la Ley 2/2023. Asimismo, Programa Paula Montal  elabora y aprueba la presente Política del SII para cumplir con el mandato legal del artículo 5.1 h) de la Ley 2/2023, enunciando los principios generales del SII y la defensa de la persona informante.

2.-TÉRMINOS Y DEFINICIONES 

En virtud de la presente normativa sobre protección del informante, se emplean los siguientes términos y definiciones:

1. Sistema Interno de Información (SII): El conjunto de elementos que facilitan a la persona informante la presentación de comunicaciones, garantizando su tramitación con las debidas salvaguardas. Incluye canales internos, procedimientos y el órgano responsable.
2. Canal:*El cauce para la entrada de comunicaciones.
3. Persona Informante: Individuo legitimado para comunicar a través del SII de Programa Paula Montal  información obtenida en el contexto de sus actividades laborales o profesionales.
4. Comunicación: La transmisión, verbal o escrita, de información sobre infracciones, irregularidades, quejas, reclamaciones, sugerencias o dudas interpretativas.
5. Infracción:*Comunicación que expone una vulneración real o potencial del ordenamiento jurídico español, el ordenamiento europeo o la normativa interna en Programa Paula Montal  o en una organización relacionada.
6. Irregularidad: Conducta contraria a las buenas prácticas y procedimientos de la organización.
7. Queja: Comunicación que expresa insatisfacción o desacuerdo sobre algún aspecto del Programa de Cumplimiento o la actividad de la organización.
8. Reclamación: Comunicación mediante la cual la persona informante exige un derecho o interés legítimo supuestamente vulnerado o desatendido.
9. Sugerencia: Comunicación que presenta la opinión o propuesta de mejora sobre algún aspecto del Programa de Cumplimiento o el funcionamiento de la organización.
10. Duda Interpretativa: Comunicación que plantea preguntas sobre la interpretación de normas, recomendaciones, procedimientos o protocolos de actuación.
11. Persona Afectada: Persona física o jurídica mencionada en la comunicación como aquella a quien se atribuyen o con la que se asocian los hechos comunicados.
12. Procedimiento de Gestión: Conjunto ordenado de actuaciones para la tramitación y resolución segura, efectiva y confidencial de las comunicaciones presentadas al SII de Programa Paula Montal .
13. Medidas de Protección: Garantías para salvaguardar la identidad de quienes presentan comunicaciones y prevenir represalias.
14. Medidas de Apoyo: Asistencias técnicas, apoyo psicológico y financiero brindado por entidades públicas a personas que comuniquen infracciones.
15. Programa de Cumplimiento Normativo de Programa Paula Montal :Modelo de organización implementado para prevenir, detectar y corregir riesgos penales, económicos y reputacionales, o reducir su riesgo de comisión.
16. Órgano de Cumplimiento: Encargado de velar por la actualización y eficacia del Programa de Cumplimiento Normativo y el Responsable de su SII en Programa Paula Montal 
17. Órgano de Administración: Órgano de gobierno de Programa Paula Montal , cuya elección, composición y competencias están reguladas en los Estatutos generales de la organización.

 

3.-FINALIDAD 

La implementación del Sistema Interno de Información en Programa Paula Montal  tiene como objetivo fundamental facilitar a las personas internas y terceros la comunicación sobre conductas irregulares o ilícitas, garantizando la protección contra posibles represalias. Además, busca fortalecer la cultura de compliance dentro del centro, alineándose con los principios y valores de Programa Paula Montal .

En el caso de Programa Paula Montal , la Política del Sistema Interno de Información establece los principios que rigen dicho sistema y garantiza la protección de los informantes frente a represalias. Se enfoca en denunciar actos ilícitos conocidos en el ámbito laboral o profesional, irregularidades del Código de Conducta, y prácticas inadecuadas, promoviendo la cultura de la información e integridad en el colegio.

Por otro lado, la Política de Programa Paula Montal   se orienta a prevenir, detectar y responder a conductas irregulares o ilícitas, expresando un compromiso firme con sus valores y principios éticos. Asimismo, proyecta un mensaje contundente contra la comisión de irregularidades, asegurando mecanismos efectivos de comunicación y contribuyendo a los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la ONU.

La Ley 2/2023, que regula la protección del informante en España, impone la obligación de contar con un Sistema Interno de Información para organismos con más de cincuenta trabajadores. Su finalidad principal es proteger a los informantes y fomentar la cultura de la información como medida preventiva contra irregularidades. Este sistema, canalizado a través de canales internos, puede utilizarse para denunciar diversas conductas.

En resumen, la finalidad común de estas políticas es establecer principios éticos, garantizar la protección de los informantes, promover la cultura de compliance, prevenir conductas irregulares y contribuir al desarrollo sostenible, cada una adaptada a las particularidades de cada centro.

 

4.-ÁMBITO DE APLICACIÓN 

4.1-Ámbito subjetivo de aplicación 

La presente Política se extiende a cualquier individuo que haya conocido información sobre infracciones en un contexto laboral o profesional, sin importar la modalidad jurídica que rija su relación con Programa Paula Montal , y esto incluye situaciones en las que la relación laboral o de servicios esté vigente, extinguida o aún no iniciada. Aquellas personas sujetas o vinculadas a la autoridad y control de Programa Paula Montal  en términos laborales o mercantiles también pueden ser afectadas, abarcando a trabajadores, personal directivo, entidades colaboradoras, proveedores, y cualquier otra persona vinculada al Modelo de Cumplimiento Normativo de Programa Paula Montal .

Este ámbito subjetivo comprende:

1. Miembros del equipo de titualridad de la Fundación y dirección de Programa Paula Montal .
2. Empleados  y docentes de Programa Paula Montal , incluyendo becarios, trabajadores en formación, y aquellos cuya relación laboral aún no ha comenzado durante procesos de selección o negociación precontractual. Individuos cuya relación laboral con Programa Paula Montal  haya concluido o aún no haya comenzado, siempre que la información comunicada se haya obtenido durante el proceso de selección o negociación precontractual.
3. Personas que trabajan para o están bajo la supervisión de contratistas, subcontratistas y proveedores de Programa Paula Montal .
4. Representantes legales de los trabajadores que asisten al informante.
5. Personas físicas dentro del centro  que asistan al informante en el proceso.
6. Personas relacionadas con el informante que puedan sufrir represalias, como compañeros de trabajo o familiares.
7. Personas jurídicas para las que trabaje o con las que tenga relación laboral, incluyendo aquellas en las que tenga una participación significativa.
8. Proveedores, contratistas, subcontratistas, colaboradores de Programa Paula Montal  y aquellos que trabajen para ellas o bajo su supervisión y dirección. La existencia del canal se incluirá en los modelos de contratos y convenios cuando sea posible y apropiado según la naturaleza de la relación.
9. Participantes en comités, comisiones, representaciones nacionales e internacionales, grupos de trabajo, estudio o investigación vinculados a Programa Paula Montal .

 

4.2-Ámbito objetivo de aplicación 

El ámbito objetivo de aplicación del Sistema Interno de Información se extiende a todas aquellas conductas que contravengan la normativa interna de Programa Paula Montal , sus políticas y el Código de Conducta. Específicamente, se centra en acciones que presenten al menos una de las siguientes características:

1. Infracciones del ordenamiento jurídico, destacando infracciones penales y administrativas graves.
2. Infracciones de la normativa anti-acoso y reclamaciones laborales.
3. Constitución de una infracción de carácter administrativo.  Infracciones y reclamaciones en materia de protección de datos.
4. Atribución de responsabilidad, perjuicio o descrédito a Programa Paula Montal 
5. Información, conocimiento, experiencia u otras circunstancias que la persona sujeta o vinculada considere pertinente para poner en conocimiento de Programa Paula Montal , especialmente en relación con asuntos éticos de la gestión interna, el cumplimiento normativo o cualquiera de los puntos anteriores. Se requiere que estas acciones o conductas sean atribuibles a cualquier persona o entidad vinculada a Programa Paula Montal .

Como requisito adicional para su tratamiento en el Sistema de Información, estas acciones o conductas tienen que ser atribuibles a cualquier persona, o entidad vinculada Programa Paula Montal  tal y como hemos tratado en el punto anterior.

También se podrá utilizar el Canal del Informante para comunicar infracciones de áreas como contratación pública, servicios, productos y mercados financieros, prevención del blanqueo de capitales, seguridad de productos y conformidad, seguridad del transporte, protección del medio ambiente, radiaciones y seguridad nuclear, alimentos y piensos, sanidad animal, bienestar animal, salud pública, protección de consumidores, privacidad y datos personales, así como seguridad de redes y sistemas de información. (Incluye infracciones contempladas en: (i) el Anexo de la Directiva UE 2019/1937, en especial en la Parte I, B, relativa a servicios, productos y mercados financieros y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo; (ii) en el artículo 325 del Tratado Fundacional de la Unión Europea (TFUE) relativo a la lucha contra el fraude; o, (iii) que afecte al mercado interior según lo establecido en el artículo 26 del TFUE.)

Independientemente de la calificación que realice el ordenamiento jurídico interno, se incluyen aquellas acciones que afecten a los intereses financieros de la Unión, conforme al artículo 325 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE).

La información sobre las infracciones citadas será recabada, por parte del Responsable del Sistema, a través de una única plataforma informática que permitirá las comunicaciones por escrito (Artículo 5.2.c de la Ley 2/2023.), cuyo acceso se puede llevar a cabo mediante el siguiente enlace:

https://rgpd.auratechlegal.es/denuncias/ZB99DQ

A través del Sistema, la persona Informante podrá, también, en caso de considerarlo necesario, solicitar una reunión presencial a los efectos de presentar su comunicación.( Artículo 7.2 de la Ley 2/2023).

 

5.-PRINCIPIOS DEL SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN

Los principios generales que presiden e inspiran el Sistema Interno de Información, con el fin de asegurar el adecuado funcionamiento del mismo y de garantizar los derechos de las personas implicadas en las comunicaciones, son los siguientes:

5.1.-Principio de Tolerancia Cero.

El Sistema Interno de Información se erige como la encarnación del firme compromiso adoptado por Programa Paula Montal  hacia la tolerancia cero y el rechazo absoluto ante cualquier violación de la legalidad vigente o de los fundamentos éticos y valores. En este escenario, se establece como obligación para todos los miembros de Programa Paula Montal  la notificación de cualquier conducta que pueda constituir una infracción. El SII abarca y regula todas las vías de acceso para fomentar una cultura preventiva fundamentada en el principio de "tolerancia cero" frente a conductas irregulares, acciones ilícitas o contrarias a la ley, al sistema de gobernanza y sostenibilidad.

Por un lado, se promueve la aplicación de principios éticos y comportamientos responsables que deben guiar la actuación de los miembros del equipo de titularidad, como de la dirección, docentes o de cualquier profesional que preste servicios en Programa Paula Montal  sin importar su posición jerárquica, ubicación geográfica o dependencia funcional, al igual que los proveedores vinculados. Este principio de "tolerancia cero" es absoluto y prevalece sobre cualquier posible beneficio, ya sea económico u otro, para Programa Paula Montal , cuando dicho beneficio se sustente en una transacción o negocio irregular, ilícito o contrario a la ley, al sistema de gobernanza y sostenibilidad, y, en particular, a los principios éticos establecidos en el Código de conducta..

5.2.-Principio de Efectividad.

Las comunicaciones recibidas referentes a violaciones del Derecho de la Unión Europea, infracciones administrativas o penales de gravedad significativa, así como infracciones del Derecho Laboral en materia de seguridad y salud en el trabajo, serán abordadas de manera efectiva en todos los casos.

Para facilitar este proceso, Programa Paula Montal  pone a disposición un canal de comunicación que permite la realización de denuncias, relacionadas con el incumplimiento de las normativas aplicables a la organización, tanto a nivel europeo, nacional como interno. El Sistema Interno de Información (SII) cuenta con canales específicos que garantizan la protección del denunciante contra cualquier represalia, de acuerdo con lo establecido por la Ley 2/2023. Además, se brinda la opción de presentar comunicaciones de manera escrita, de forma personal o anónima, mediante el Canal https://rgpd.auratechlegal.es/denuncias/ZB99DQ, que opera como canal de cumplimiento y como canal interno conforme a la legislación mencionada.

 

5.3.-Prohibición de Represalias y Salvaguarda del Informante:

Queda terminantemente prohibida la adopción de represalias contra las personas informantes o terceros relacionados que utilicen el Sistema Interno de Información de Programa Paula Montal . Esta prohibición abarca amenazas y cualquier intento de represalia.

El término "represalia" se define como cualquier acto u omisión prohibido por la ley, o que, de manera directa o indirecta, conlleve un trato desfavorable situando a la persona afectada en una desventaja específica en el ámbito laboral o profesional debido a su condición de informante o su colaboración en la gestión de información. Cualquier represalia o intento de la misma debe ser reportado de inmediato al responsable del sistema.

El Sistema Interno de Información permite la comunicación anónima, facilitando que las personas informantes denuncien infracciones e irregularidades que, de lo contrario, podrían temer comunicar por miedo a represalias en caso de ser identificadas. Programa Paula Montal  garantiza la protección de los informantes y prohíbe cualquier forma de represalia.

Los informantes que, de buena fe, realicen una comunicación estarán protegidos contra discriminación y represalias por su acción. Se prohíbe estrictamente tomar medidas en contra de los informantes como represalia o consecuencia negativa por comunicar acciones que presuntamente no se alinean con el comportamiento corporativo actual, o que sean ilícitas o criminales.

No obstante, la prohibición de represalias no impide la adopción de medidas disciplinarias apropiadas si la investigación interna determina que la comunicación es falsa y ha sido realizada de mala fe por el informante.

A modo enunciativo, pero no limitativo, podrán considerarse represalias:

1. Suspensión del contrato de trabajo, despido o terminación laboral, salvo en ejercicio regular del poder de dirección conforme a la legislación laboral.
2. Daños, incluidos los reputacionales, pérdidas económicas, coacciones, intimidaciones, acoso u ostracismo.
3. Referencias negativas respecto al trabajo profesional.
4. Inclusión en listas negras o difusión de información en un sector que dificulte el acceso o ascenso en el trabajo.
5. Denegación o anulación de permisos o formaciones.
6. Discriminación o trato desfavorable o injusto.

 

Los informantes que denuncien actos ilícitos o irregulares podrán beneficiarse de las siguientes medidas de apoyo que ofrecerá la Autoridad Independiente de Protección del Informante y/o el órgano autonómico correspondiente, según el caso:

1. Información y asesoramiento gratuitos, completos e imparciales, que estén al alcance de todos, sobre los pasos a seguir, las opciones disponibles, la protección contra las represalias y los derechos del denunciante.
2. Ayuda efectiva de las autoridades competentes ante cualquier instancia implicada en su protección contra las represalias, incluyendo la confirmación de que pueden acogerse a la protección que establece la Ley de Protección del Informante.
3. Asistencia legal en los procesos penales y en los procesos civiles que impliquen a otros países, de acuerdo con la normativa europea.
4. Apoyo económico y psicológico, de manera excepcional, si así lo determina la Autoridad Independiente de Protección del Informante y/o el órgano autonómico competente, después de evaluar las consecuencias de la denuncia.
   Estas medidas de apoyo se suman a la asistencia que pueda corresponder al informante, según la Ley 1/1996, de 10 de enero, de asistencia jurídica gratuita, para la defensa y representación en los procesos judiciales derivados de la denuncia o la revelación pública.

Algunos ejemplos de situaciones en las que los informantes podrían necesitar estas medidas de apoyo son:

1. Suspensión del contrato de trabajo, despido o terminación laboral: Un profesor informa sobre irregularidades en la asignación de recursos educativos en el colegio. Como represalia, la dirección del colegio suspende injustamente su contrato alegando motivos disciplinarios sin justificación.
2. Daños, incluidos los reputacionales, pérdidas económicas, coacciones, intimidaciones, acoso u ostracismo: Un miembro del personal administrativo denuncia la manipulación de notas en beneficio de ciertos estudiantes. Como resultado, el denunciante sufre acoso por parte de compañeros y la dirección le retira responsabilidades clave, aislándolo en su puesto de trabajo.
3. Referencias negativas respecto al trabajo profesional: Un profesor informa sobre la falta de medidas adecuadas de seguridad en las instalaciones del colegio. Posteriormente, cuando solicita una carta de recomendación para un nuevo puesto, la dirección le proporciona referencias negativas que afectan sus oportunidades de empleo.
4. Inclusión en listas negras o difusión de información en un sector que dificulte el acceso o ascenso en el trabajo: Un orientador escolar denuncia prácticas indebidas en la selección de personal para actividades extracurriculares. Más tarde, descubre que su nombre ha sido incluido en una lista que dificulta su participación en futuros proyectos dentro del colegio.
5. Denegación o anulación de permisos o formaciones: Una docente comunica irregularidades en el uso de fondos destinados a la compra de material escolar. Como consecuencia, se le niega el acceso a programas de formación continua que otros colegas sí reciben, limitando su desarrollo profesional.
6. Discriminación o trato desfavorable o injusto: Un empleado del servicio de mantenimiento denuncia prácticas de discriminación racial en el colegio. A raíz de su denuncia, empieza a recibir asignaciones de trabajo más duras y con horarios menos favorables en comparación con sus compañeros.

5.4.-Principio de Independencia e Imparcialidad:

Los procedimientos derivados de diversas comunicaciones seguirán el principio de máxima objetividad e independencia. Programa Paula Montal  ha  establecido estos principios y normas de actuación correspondientes para evitar posibles conflictos de interés.

Programa Paula Montal  se asegurará de que las comunicaciones presentadas sean tratadas de manera efectiva, garantizando que la primera instancia en conocer posibles irregularidades sea Programa Paula Montal . La implementación de un procedimiento para la gestión eficaz de las comunicaciones y las investigaciones internas estará a cargo del despacho Auratech Legal Solutions SLP. 

En un plazo máximo de 7 días hábiles desde la recepción de la comunicación, los informantes serán notificados, a menos que esto pueda comprometer la confidencialidad. Además, se les informará sobre el posible inicio de una investigación interna, si procede. El Responsable del Sistema mantendrá un registro en el Sistema Interno de Información, asignándole un código de identificación para su seguimiento y trazabilidad.

 

5.5.-Principio de Protección de Datos Personales y Confidencialidad:

El Sistema Interno de Información está configurado de acuerdo con los requisitos de protección de datos personales. El compromiso de Programa Paula Montal  implica no realizar el tratamiento de datos personales que no sean necesarios para comprender las acciones u omisiones constitutivas de infracción señaladas en las comunicaciones del Sistema Interno de Información, a menos que cuenten con la justificación legal correspondiente, procediendo en ese caso a su eliminación.

El SII vela por la confidencialidad de la identidad del informante, permitiendo el anonimato si así lo desea, así como la de las personas afectadas y terceros mencionados en las comunicaciones. Impide el acceso no autorizado a los datos personales y garantiza la integridad, autenticidad y gestión segura de las comunicaciones. El Órgano Responsable del SII lleva un libro-registro para trazar las gestiones realizadas.

El Sistema Interno de Información cumple con la legislación aplicable en protección de datos, evitando el acceso de personal no autorizado. Los datos personales proporcionados para la comunicación serán tratados por Programa Paula Montal  y Auratech Legal  según la normativa de protección de datos para fines legítimos y específicos relacionados con la investigación resultante de la comunicación. 

En caso de obtención directa de datos personales de los informantes, se les facilitará la información requerida por la normativa de protección de datos. Asimismo, se informará a los informantes de que su identidad no será revelada a las personas implicadas ni a terceros.

Una vez justificado el incidente y asegurada la ausencia de mala fe, se informará a la persona mencionada en la comunicación, cumpliendo con lo establecido en la legislación de protección de datos. El Sistema Interno de Información garantiza la confidencialidad de la identidad de los informantes y terceros mencionados, así como de las acciones desarrolladas en su gestión y tramitación.

La comunicación a través del Sistema Interno de Información será siempre confidencial y, a elección de los informantes, puede ser anónima. En las comunicaciones confidenciales, se preservará la identidad del informante, sin perjuicio de las obligaciones legales y la protección de los derechos de las personas acusadas de mala fe.

El SII cuenta con medidas técnicas y organizativas adecuadas para preservar la identidad y confidencialidad de los datos de las personas afectadas y terceros mencionados. Todo el personal de Programa Paula Montal  está obligado a mantener el secreto profesional sobre la identidad del informante y los detalles de la denuncia. En caso de procedimientos judiciales o administrativos, puede ser necesario revelar la identidad del informante a la autoridad competente.

5.6.-Principio de Respeto Integral:

La gestión y tratamiento de las comunicaciones se realizará con el absoluto respeto y garantía de todos los derechos y medidas de protección otorgados a las personas informantes, terceros relacionados y las personas afectadas por las comunicaciones, conforme a la legislación vigente y, en particular, en consonancia con la presente Política.

Las personas afectadas cuentan con una serie de derechos fundamentales que deben ser reconocidos y respetados:

• Derecho al Honor: Se asegura que la gestión de las comunicaciones respete este derecho primordial.
• Derecho a la Presunción de Inocencia: En ningún caso podrán ser penalizadas sin verificar previamente la veracidad de los hechos contenidos en la comunicación.
• Derecho de Defensa: Las personas afectadas deben ser informadas de las acciones u omisiones que se les atribuyen de manera oportuna, permitiéndoles ejercer su derecho de defensa en cualquier momento. Se concede la oportunidad de ser escuchadas para ofrecer explicaciones a la situación comunicada, ya sea a través de entrevistas o solicitudes de aclaraciones destinadas a esclarecer los hechos.
• Derecho de Acceso al Expediente: Se garantiza el acceso a la información contenida en el expediente, respetando los términos establecidos en la legislación aplicable y manteniendo el principio de confidencialidad previamente establecido.

Además, se establece una protección especial para las personas informantes, preservando su identidad y garantizando la confidencialidad de los hechos y datos del procedimiento. Este enfoque respeta integralmente los derechos fundamentales de todas las partes involucradas, promoviendo la equidad, la justicia y el cumplimiento de los principios éticos establecidos en la Política.

 

5.7.-Principio de Objetividad y Honradez:

Las disposiciones establecidas por la presente Política se regirán, en todo momento, por los principios fundamentales de absoluta imparcialidad y máxima honradez. Programa Paula Montal  prohíbe categóricamente el uso del Sistema con motivaciones ilegítimas, personales o contrarias a la buena fe.

Para facilitar el acceso al Sistema Interno de Información https://rgpd.auratechlegal.es/denuncias/ZB99DQ , este estará disponible de manera destacada y fácilmente identificable en una sección separada, en la página de inicio de la web http://www.ppaulamontal.com corporativa. Junto a esta información, se proporcionarán detalles sobre su uso y los principios y procedimientos del sistema gestionado por Auratech Legal  para el manejo de las comunicaciones recibidas a través de él.

Con el propósito de asegurar la transparencia y el conocimiento general, esta política será difundida internamente en Programa Paula Montal . Se entregará un enlace a la misma en el documento de acpetación de politica de firma el personal al ser contratado por el centro. 

Los usuarios del Sistema Interno de Información pueden confiar en que sus comunicaciones serán gestionadas conforme a procedimientos previamente aprobados y disponibles para su consulta. Este enfoque promueve la integridad del sistema, asegurando que las denuncias y comunicaciones sean tratadas con imparcialidad y transparencia.

 

6.-ELEMENTOS DEL SISTEMA 

6.1.-Requisitos del sistema para la transparencia y el cumplimiento normativo

Programa Paula Montal , con el firme propósito de instaurar un entorno transparente y promover el acatamiento de la legalidad y normas éticas delineadas en el Código de conducta, ha implementado un Sistema Interno de Información (SII) en concordancia con la legislación aplicable. Este sistema tiene como finalidad facilitar la denuncia e información sobre conductas irregulares, actos ilícitos o contrarios a la ley, o al Sistema de gobernanza y sostenibilidad. Este abarca, en particular, cualquier comportamiento susceptible de constituir un delito, infracción administrativa grave o muy grave, o violación del derecho de la Unión Europea, con incidencia en la esfera de la Sociedad, en las relaciones contractuales con sus proveedores, o en la reputación e intereses de la misma (las “Conductas”).

El SII se concibe y opera de manera segura para asegurar: (i) la confidencialidad de la identidad del informante y terceros involucrados, así como de las acciones que se desarrollen en la gestión y tramitación de estas; y (ii) la protección de datos personales, impidiendo el acceso no autorizado al contenido de las investigaciones. Además, se garantiza que las denuncias e informaciones presentadas puedan ser tratadas de manera efectiva dentro de la Sociedad.

Requisitos Cumplidos por el Sistema Interno de Información:

1. Diseño, establecimiento y gestión segura, asegurando confidencialidad.
2. Posibilidad de presentar comunicaciones por escrito a través de un canal específico en la página web.
3. Admisión de comunicaciones anónimas.
4. Accesibilidad del SII para todas las personas mencionadas en el documento.
5. Establecimiento de un procedimiento de gestión de las comunicaciones recibidas.
6. Designación de un Responsable del SII para la gestión integral del sistema y del procedimiento de comunicaciones.
7. Garantía de gestión eficaz y eficiente de las comunicaciones en tiempo y forma.

 

6.2.-Responsable del sistema

La dirección de Programa Paula Montal  como órgano rector, ha designado a Mario de la Peña ( Delegado de Protección de Datos) como Responsable del Sistema Interno de Información (SII) . Este nombramiento será formalmente comunicado a la Autoridad Independiente de Información o la Autoridad Competente correspondiente. El Responsable del Sistema opera de manera independiente, con plena autonomía frente a otros órganos del centro o de la Fundación, y cuenta con los recursos necesarios. Además, ha desarrollado y tramitado un procedimiento específico de gestión del SII, previamente aprobado por el equipo de titularidad u organo de gobierno.

Este desempeño se lleva a cabo de manera autónoma y de acuerdo con las especificaciones de su Procedimiento de Funcionamiento, que incluye impulsar la implementación y eficacia de la política, así como colaborar con autoridades competentes.

Ante posibles conflictos de intereses, la persona informante puede dirigir provisionalmente su comunicación a:

Milagros Antón Pérez	71246421B	Representante del Programa
Mª Pilar Berengena Romero	30181947J	Directora General del Equipo de Titularidad
Maria Luisa Palomo Manrique	2235766M	Coordinadora del proyecto

. El Responsable del Sistema desempeña sus funciones de manera independiente y autónoma, garantizando la gestión eficaz y ética del SII. La Persona Gestora, con plena autonomía, puede contar con apoyo externo para la recepción y triage de comunicaciones. Examina y resuelve expedientes con independencia y de conformidad con la normativa vigente.

7.-CANAL INTERNO DE INFORMACIÓN 

Programa Paula Montal  ha implementado un canal interno de información con una doble vía de acceso. La primera, a través de un canal https://rgpd.auratechlegal.es/denuncias/ZB99DQ disponible en la página web http://www.ppaulamontal.com. La segunda opción es informar directamente al Responsable del Sistema de forma verbal o escrita. En caso de comunicación verbal, se documentará mediante grabación segura o transcripción exacta. En el caso de comunicación escrita, esta se dirigirá a la atención del Responsable del Sistema en las oficinas de Programa Paula Montal  sitas en Calle Tembleque Nº 106 . 28024, Madrid (Madrid), España. Se permite también la solicitud de reuniones presenciales debidamente documentadas.

7.1.-Comunicación Externa y Alcance del Canal:

Cualquier comunicación formal de Órganos Judiciales o Administraciones Públicas se considerará válida para tomar conocimiento de un incumplimiento. Además, el canal interno está abierto a terceras personas ajenas a Programa Paula Montal , como proveedores, distribuidores y otros socios comerciales, que puedan tener sospechas fundamentadas de un incumplimiento.

7.2.-Contenidos y Protección del Informante:

Las comunicaciones, tanto identificadas como anónimas, deben incluir información detallada, como nombres, fechas y documentos relevantes. El canal interno protege a los informantes de incumplimientos en Programa Paula Montal , siempre que se refieran a infracciones del Derecho de la Unión Europea o infracciones penales o administrativas graves.

7.3.-Proceso de Investigación y Garantías:

El Procedimiento GIR establece la investigación de incumplimientos, siguiendo las pautas de la Directiva Whistleblowing y la Ley de protección del informante. Programa Paula Montal  por su parte, destaca su sistema interno como el canal preferente para informar sobre acciones ilegales, asegurando la confidencialidad y la ausencia de represalias para el informante.

7.4.-Canal Responsable :

Programa Paula Montal  utiliza un Canal Responsable, propiedad de Auratech y Planatec Software, como su canal principal, ajustándose a la Ley 2/2023. Otros canales anteriores se integran en Canal Responsable, preservando la confidencialidad y el derecho a la protección de datos. La difusión y formación se coordinan para promover el uso efectivo de este canal.

7.5-Difusión y Acceso 

La Persona Gestora coordina acciones para divulgar el SII, asegurando su fácil acceso. Se establece un enlace claro en la página de inicio de la web http://www.ppaulamontal.com institucional. Programa Paula Montal  informará a los usuarios sobre el tratamiento de datos personales, y el uso de este canal está regulado en el footer del propio canal .

 

 

8.-CANAL EXTERNO DE INFORMACIÓN 

Además del canal interno de información, se establecen canales externos conforme a la Ley 2/2023 para investigar incumplimientos provenientes de Terceros. La implementación de un canal externo, a cargo de la Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.), se concibe como complemento al canal interno, asegurándole independencia y autonomía según la normativa europea.

Sin menoscabo de la preferencia del canal interno para informar sobre acciones y omisiones constitutivas de infracción contra los derechos de la Unión Europea, o de infracción penal o administrativa grave o muy grave, cualquier persona física puede optar por dirigirse directamente al canal externo de la Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.I.I., y la autoridad autonómica competente.
Las siguientes Comunidades Autónomas también cuentan con Autoridad Independiente de Protección del Informante permitiendo recibir comunicaciones:  

• En la Comunidad Valenciana, además del canal de la A.A.I., se podrá utilizar el buzón externo https://www.antifraucv.es/buzon-de-denuncias-2/ de denuncias de la Agencia Valenciana Antifraude , especialmente para comunicar irregularidades relacionadas con la integridad pública, fraude o corrupción de ámbito autonómico. Esto incluye cualquier irregularidad destinada a salvaguardar fondos públicos.
• Asimismo, se informa a los ciudadanos de Andalucía que disponen de un canal externo para denuncias a través de la web www.defensordelpuebloandaluz.es
• Igualmente, en Cataluña, se habilita el canal www.antifrau.cat

Tanto el informante como las comunicaciones realizadas a través de estos canales externos disfrutarán de la protección establecida en la presente Política, siempre que se cumplan los requisitos expresamente establecidos en el siguiente apartado.

La revelación pública de información sobre acciones u omisiones en el ámbito de aplicación de la Ley de protección del informante, ya sea a través de canales internos, externos o directamente por canales externos, implicará la protección al informante. Esto ocurrirá siempre y cuando no se hayan tomado medidas apropiadas en el plazo establecido y se cumplan los requisitos detallados en el siguiente apartado.

9.-ÁMBITO DE PROTECCIÓN 

9.1-Protección a Informantes y Terceros en el Canal Interno de Información:

Programa Paula Montal  a través de su Sistema Interno de Información, salvaguarda a la persona informante de buena fe y a los Terceros vinculados. Esta protección se extiende a aquellos que realizan revelaciones públicas sobre infracciones comprendidas en el ámbito del Sistema Interno de Información. Adicionalmente, se garantiza la protección a las Personas afectadas por la Comunicación.

9.2-Requisitos para la Protección en Programa Paula Montal :

Las personas que comuniquen o revelen infracciones disfrutarán de los derechos de protección, siempre que:

1. Tengan motivos razonables para creer en la veracidad de la información comunicada, dentro del ámbito de la Ley de protección de informantes, abarcando infracciones del Derecho de la Unión Europea o acciones constitutivas de infracción penal o administrativa grave o muy grave. *Ejemplo*: Un empleado de Programa Paula Montal  que revela prácticas contables fraudulentas que podrían constituir una infracción penal.
2. La comunicación o revelación se realice según los requerimientos establecidos por Programa Paula Montal  y la Ley de protección del informante.*Ejemplo*: Un informante que sigue el procedimiento interno al informar sobre irregularidades en el manejo de contratos dentro de la empresa.

9.3.-Presunción de Buena Fe:

Para que la protección del informante surta plenos efectos, es esencial que dicho informante obre de manera constante y veraz en todo momento. La actuación se considerará de buena fe en las siguientes circunstancias:

1. Fundamentación en Hechos o Indicios Fundados:
   La comunicación realizada debe estar sustentada en hechos concretos o indicios de los cuales se pueda deducir o sospechar razonablemente la perpetración de una conducta ilícita o irregular. Estos hechos deben enmarcarse dentro del ámbito objetivo descrito en el punto 4.2 del presente documento. Ejemplo: Un empleado que, al denunciar prácticas contables fraudulentas, proporciona evidencia documentada de transacciones sospechosas.
2. Ausencia de Ánimo de Venganza o Perjuicio:
   La persona informante debe actuar sin motivaciones de venganza o con la intención de causar daño a la persona denunciada o a terceros. Ejemplo: Un empleado que denuncia prácticas discriminatorias no lo hace como represalia personal, sino con el objetivo de corregir comportamientos perjudiciales para el ambiente laboral.

En situaciones en las que un individuo realice comunicaciones de mala fe, presentando información falsa o buscando causar daño intencionadamente, nos reservamos el derecho de aplicar medidas disciplinarias o emprender acciones legales según corresponda.

Se presume la buena fe cuando existen motivos razonables para pensar que la información es veraz, incluso sin aportar pruebas concluyentes.

   *Ejemplo*: Un informante que, sin pruebas documentales, alerta sobre prácticas laborales discriminatorias basándose en su experiencia y observaciones.

9.4-Exclusiones de Protección:

No estarán amparadas por esta Política aquellas personas que comuniquen o revelen:

1. Informaciones inadmitidas por falta de verosimilitud, constitutivas de infracción, o carentes de fundamento, entre otras razones detalladas.   
      *Ejemplo*: Una denuncia sin fundamentos claros y verificables.
2. Informaciones vinculadas a reclamaciones sobre conflictos interpersonales.   
      *Ejemplo*: Quejas personales no relacionadas con infracciones legales o éticas.
3. Informaciones completamente disponibles para el público o meros rumores.   
      *Ejemplo*: Información de dominio público o basada en especulaciones sin fundamento.
4. Informaciones que no entren en el ámbito material de la presente política.   
      *Ejemplo*: Denuncias sobre asuntos no cubiertos por la Ley de protección de informantes.

9.5-Notificación de Inadmisión:

La inadmisión de la comunicación se notificará al informante en un plazo máximo de veinte días hábiles, excepto en casos de comunicación anónima o renuncia expresa del informante a recibir notificaciones.

 

10.-CONSIDERACIONES EN LOS CASOS DE REVELACIÓN PÚBLICA 

En caso de que la persona Informante realice una revelación pública, la protección ofrecida por Programa Paula Montal  estará sujeta a las condiciones legalmente establecidas y se condicionará a la presentación o revelación de buena fe, según lo dispuesto en la presente Política y el Procedimiento.

10.1-Condiciones para Revelación Pública:

Se considerará revelación de buena fe aquella que se realice sin suplantar identidades y que detalle hechos veraces, excluyendo información incierta o relacionada con personas no vinculadas a los hechos.

   *Ejemplo*: Un ex empleado que revela públicamente prácticas fraudulentas de la empresa sin inventar hechos o involucrar a personas ajenas.

10.2-Exclusiones en Revelación Pública:

Quedan expresamente excluidas de la protección ofrecida por Programa Paula Montal  diversas situaciones, como informaciones inadmitidas previamente, reclamaciones sobre conflictos interpersonales, datos completamente públicos o rumores, y acciones u omisiones fuera del ámbito material de la política.

   *Ejemplo*: Una revelación pública que involucra disputas personales no relacionadas con irregularidades legales.

10.3-Protección Legalmente Establecida:

En caso de revelación pública, la protección adicional estará sujeta a las condiciones legalmente establecidas.

   *Ejemplo*: La protección ofrecida conforme a leyes específicas que resguardan a informantes en situaciones de revelación pública.

 

11.-CONFIDENCIALIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS 

11.1-Introducción :

El objetivo de la presente Política de Privacidad del Sisitema Interno de Información de Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ) , es informar del tratamiento de datos personales que, en su caso, se llevará a cabo para la gestión y tramitación de las comunicaciones que se puedan presentar a través del mismo.

Para la correcta configuración y diseño del SII, Programa Paula Montal  da pleno cumplimiento a la normativa aplicable en materia de protección de datos:

• Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos. En adelante RGPD.
  
  
• Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales. En adelante LOPD/GDD.

11.2-Identidad del Responsable del Tratamiento de Datos :

 

TITULARIDAD	Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal )
NOMBRE COMERCIAL	Programa Paula Montal
NIF/NIE	R2802601A
DIRECCIÓN	Calle Tembleque Nº 106
CP – POBLACIÓN	28024 - Madrid
PROVINCIA – PAÍS	Madrid - España
TELÉFONO	91 0741746
EMAIL	ppaulamontalg@fundacionescolapias.com
REGISTRO MERCANTIL

11.3-Finalidad del tratamiento de datos personales:

A continuación le detallamos los usos y finalidades previstas: 

 

 

Instrucción de las denuncias recibidas Cursar y decidir sobre la admisión a trámite de la denuncia recibida, proceder a su análisis e instruir los expedientes y realizar las actuaciones que procedan a tal efecto Creación de un procedimiento de gestión de las comunicaciones recibidas que identifique el presente canal, envío de acuse de recibo y comunicación al informante de las acciones u omisiones llevadas a cabo Gestión del libro-registro de las comunicaciones recibidas y de las investigaciones internas a que hayan dado lugar Informar a la persona investigada del derecho que tiene a presentar alegaciones por escrito y del tratamiento de sus datos personales Realización de las investigaciones necesarias para dar respuesta al informante

11.4-Legalidad del tratamiento de datos personales:

El tratamiento de datos en el marco del SII se llevará a cabo en cumplimiento de una misión pública o ejercicio de poderes públicos conferidos a Programa Paula Montal  (Art. 6.1.e RGPD)  y  en cumplimiento de la ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (la “Ley de Protección de Informantes” o la “Ley 2/2023”) y en Directiva 2019/1937 (UE) relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.

11.5-Periodo de conservación de los datos  :

Los datos personales que puedan recabarse como consecuencia de una comunicación serán conservados : 

• Durante un plazo de 10 años a partir de la última confirmación de interés. En caso de que no se lleguen a iniciar actuaciones de investigación, la información relativa a la denuncia se conservará en el sistema durante un plazo máximo de tres meses. Estas comunicaciones se archivarán de forma anonimizada a efectos de dejar constancia de su recepción .
• Si la denuncia prospera se almacenará información relativa a las denuncias recibidas y a los procedimientos de investigación en un libro-registro de actuaciones con el objetivo de dejar evidencia del funcionamiento del modelo de prevención de la comisión de delitos. En ningún caso se almacenarán datos personales que conciernan a dichas actuaciones durante un plazo superior a diez años.
• Los datos de quien formule la comunicación, de personas empleadas y de terceras personas se conservarán en el sistema de denuncias únicamente durante el tiempo imprescindible para decidir sobre la procedencia de iniciar una investigación sobre los hechos denunciados. Se procederá a la inmediata supresión de la información no relevante de cara a la investigación de los hechos o perteneciente a categorías especiales de datos.
• En caso de que la información facilitada o parte de ella no fuese veraz, se procederá a su inmediata supresión desde el momento en que se tenga constancia de dicha circunstancia. En caso de que dicha falta de veracidad pudiese constituir un ilícito penal se conservará durante el plazo necesario para el ejercicio de acciones.

 

 

11.6-Comunicación de datos a terceros :

En caso de que sea necesario o así se exigido por ley, los datos podrán ser comunicados a:

• Órganos de la administración pública .
• Canal externo gestionado por la Autoridad Independiente de Protección del Informante o por Autoridades independientes autonómicas análogas con competencia.
• Autoridad judicial, al Ministerio Fiscal o a la autoridad administrativa competente en el marco de una investigación penal, disciplinaria o sancionadora.
• La información relativa a las denuncias será comunicada al Responsable de Cumplimiento Normativo y aquellas personas cuya colaboración fuera necesaria en el marco de una investigación o para la adopción de medidas correctoras o disciplinarias, como responsables de Recursos Humanos o servicios Jurídicos. La identidad de los informantes no será en ningún caso revelada a las personas a las que se refieren los hechos relatados ni a terceros.

 

También podrán acceder a dichos datos terceros profesionales a los que Programa Paula Montal  pueda recurrir para llevar a cabo todas o parte de las labores de instrucción e investigación de las denuncias que se presenten, profesionales que actuarán en todo momento sujetos a un deber de secreto, reserva y confidencialidad. 

 

11.7-Ejercicio de derechos :

Las personas a las que se refieran los datos personales incluidos en una denuncia tendrán los derechos que se indican a continuación, que, en su caso, podrán ejercitar en los términos y con el alcance que reconozca en cada momento la legislación vigente:

1. Tendrá derecho a obtener confirmación sobre si en Programa Paula Montal  se están tratando sus datos personales o no –en el marco de la gestión del Canal de Denuncias-, así como a solicitar la rectificación de los datos inexactos, o en su caso, solicitar su supresión, cuando, entre otros motivos, los datos ya no sean necesarios para la gestión del Canal de Denuncias.
2. El derecho de acceso a sus datos personales, excluyéndose del mismo, respecto del denunciado, la identidad de la persona que haya formulado la denuncia contra él.
3. Para revocar los consentimientos otorgados (en caso de que algún tratamiento se base en el consentimiento del interesado), así como para ejercer los derechos de acceso, rectificación, cancelación, oposición, limitación, portabilidad y derecho a no ser objeto de decisiones automatizadas
4. También podrá reclamar ante la Agencia Española de Protección de Datos (como tal Autoridad de Control competente en materia de Protección de datos), especialmente cuando no haya obtenido satisfacción en el ejercicio de sus derechos, mediante escrito dirigido a Agencia Española de Protección de Datos C/ Jorge Juan, 6 28001-Madrid o a través de la web https://www.aepd.es

Para el ejercicio de los derecho indicados, el interesado podrá utilizar cualquiera de los siguietnes medios:

1. 1. Envío postal a Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ) a la dirección Calle Tembleque Nº 106 . 28024, Madrid (Madrid), España.
   2. Enviando un email a la siguiente dirección electrónica: ppaulamontalg@fundacionescolapias.com

La petición deberá incluir: nombre y apellidos del interesado; algún documento válido para veiricar la identidad del interesado y, en su caso, de su representante, así como título acreditativo de la representación.

 

11.8-Principio de proporcionalidad y minimización de datos  :

Los datos personales recabados en el marco del SII se limitarán a los estricta y objetivamente necesarios para tramitar las comunicaciones y, si procede,
comprobar la verosimilitud de los hechos ;

1. Derán tratados en todo momento de conformidad con la normativa de protección de datos aplicable, para fines legítimos y específicos en relación con la investigación que pueda surgir como consecuencia de la denuncia;
2. No se utilizarán para fines incompatibles;
3. Derán adecuados y no excesivos en relación con las citadas finalidades.

 

11.9-Limitación del acceso a los datos :

El acceso a los datos contenidos en estos sistemas quedará limitado exclusivamente a los órganos internos y, excepcionalmente, externos, que tengan legal o contractualmente encomendada la labor de desarrollar las funciones de control interno y de cumplimiento.

Sólo cuando pudiera proceder la adopción de medidas disciplinarias contra un trabajador, se permitirá el tratamiento de los datos al personal de Programa Paula Montal  con funciones de gestión y control de recursos humanos.

 

11.10-Medidas de seguridad :

Programa Paula Montal  se asegurará que se adopten todas las medidas técnicas y organizativas necesarias para preservar la seguridad de los datos recabados al objeto de protegerlos de divulgaciones o accesos no autorizados.

A estos efectos, Programa Paula Montal  ha adoptado medidas apropiadas para garantizar la confidencialidad de todos los datos y se asegurará de que los datos relativos a la identidad del informante no sea divulgada durante la investigación, respetando en todo caso los derechos fundamentales de la persona, sin perjuicio de las acciones que, en su caso, puedan adoptar las autoridades judiciales competentes.

 

12.-MEDIDAS DE PROTECCIÓN A LOS INFORMANTES 

Programa Paula Montal  se compromete a salvaguardar a los informantes que denuncien actos ilícitos o irregulares, facilitando la aplicación de las medidas de protección contempladas en la Directiva Whistleblowing y la Ley de Protección del Informante, a las cuales Programa Paula Montal  se adhiere. Dichas medidas de protección se detallan a continuación:

1. Las personas que informen sobre acciones u omisiones detalladas en el punto 4.2 de esta Política o realicen una revelación pública según la Ley de Protección del Informante no incumplirán normas de confidencialidad ni asumirán responsabilidad alguna por la información o revelación, siempre que tengan fundamentos para creer que informar o revelar era necesario para denunciar una acción u omisión de acuerdo con esta Política y la Ley de Protección del Informante, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 2.3 de la Ley de Protección del Informante.  Ejemplo: Un empleado denuncia violaciones de seguridad en el manejo de datos confidenciales en la empresa, lo cual resulta en medidas disciplinarias contra él. Se le garantizará protección contra represalias, sin menoscabo de responsabilidades penales.
2. Los informantes no serán responsables por obtener o acceder a la información que informen o revelen públicamente, siempre y cuando no incurran en delito al hacerlo.
3. Los informantes pueden tener otras responsabilidades por actos u omisiones no relacionados con la información o la revelación pública, de acuerdo con la normativa aplicable.
4. En procedimientos legales por daños sufridos por informantes, si el informante demuestra razonablemente que ha informado o realizado una revelación pública según la Ley de Protección del Informante y ha sufrido daño, se presumirá que el daño fue represalia por informar o revelar públicamente.
5. En procesos judiciales, las personas que informen según esta política y la Ley de Protección del Informante no tendrán responsabilidad por información o revelación protegida por dicha Ley.

Ejemplos de Casos Requeridos para Estas Medidas de Protección:

1. Un profesor denuncia prácticas no éticas en la asignación de calificaciones: Un profesor observa que ciertos estudiantes están recibiendo calificaciones injustamente altas debido a presiones de la administración o de padres influyentes. Tras realizar la denuncia, el profesor empieza a sufrir represalias, como la reducción de sus responsabilidades o una asignación desventajosa de clases. En este caso, el profesor podría solicitar asesoramiento sobre sus derechos, protección contra represalias, asistencia legal para enfrentar posibles medidas disciplinarias injustas, y apoyo económico y psicológico si la situación afecta su bienestar.

2. Un administrativo informa sobre irregularidades en la gestión de los fondos del colegio: Un miembro del personal administrativo detecta que hay una gestión indebida o malversación de los fondos destinados a becas o programas educativos. Después de informar a través del canal interno, el empleado comienza a enfrentar un ambiente laboral hostil, con tareas desventajosas o aislamiento. En tal situación, el informante podría solicitar protección para garantizar que no haya represalias laborales, recibir apoyo legal si se enfrentan cargos o acusaciones infundadas, y recibir asistencia psicológica si la situación genera un alto nivel de estrés.

3. Un padre de familia denuncia una situación de acoso escolar que el colegio ha intentado ocultar: Un padre informa que su hijo ha sido víctima de acoso y que la dirección del colegio ha tratado de minimizar el problema para evitar daños a la reputación del centro. A raíz de la denuncia, el hijo sufre represalias, como la exclusión de actividades escolares. El padre podría buscar asesoramiento para entender sus derechos, obtener apoyo legal para asegurar que se tomen medidas adecuadas contra el acoso, y recibir apoyo psicológico para el niño afectado.

Programa Paula Montal  garantizará que las personas objeto de informes sean escuchadas durante la investigación interna, asegurando sus derechos a la presunción de inocencia, defensa y acceso al expediente, según lo establecido en la Ley de Protección del Informante. La identidad de estas personas y la información relevante serán tratadas confidencialmente, excepto cuando sea necesario para la investigación o la comunicación a las autoridades competentes.

13.-OBLIGACIÓN DE CUMPLIMIENTO 

Todas las personas sujetas a la presente Política están obligadas a cumplir con su contenido. En el supuesto de detectarse un incumplimiento grave de la misma, dicho incumplimiento deberá ser notificado a Programa Paula Montal  a través del Sistema Interno de Información. Las sanciones aplicables dependerán de la naturaleza de la infracción y de la identidad del infractor.

A modo de ejemplo, si un profesor de Programa Paula Montal  revela información confidencial del centro a terceros, dicho incumplimiento grave deberá ser reportado mediante el Sistema Interno de Información, y se aplicarán las sanciones pertinentes, que pueden incluir medidas disciplinarias o legales.

De manera similar, si un miembro de Programa Paula Montal  obstaculiza la presentación de informes sobre irregularidades, tal conducta contravendría la presente Política y deberá ser comunicada a través del Sistema Interno de Información, dando lugar a sanciones proporcionadas a la gravedad de la infracción y la identidad del infractor.

Se hace hincapié en la importancia de la notificación de los incumplimientos graves para mantener la integridad y eficacia de la presente Política, así como para garantizar el cumplimiento normativo en Programa Paula Montal 

 

13.1.-Sanciones:

Programa Paula Montal , en estricto cumplimiento de la legislación y normativa laboral vigente, especialmente el Estatuto de los Trabajadores y los convenios colectivos aplicables, aplicará sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias a los miembros de Programa Paula Montal  que:

1. Obstaculicen o intenten obstaculizar la realización de comunicaciones, o impidan su seguimiento: Por ejemplo, si un miembro del personal administrativo borra o manipula registros de comunicaciones realizadas por profesores que reportaron problemas con la seguridad de las instalaciones del colegio.
2. Tomen represalias contra los informantes: Por ejemplo, si un profesor que denunció prácticas de favoritismo en la selección de estudiantes para actividades extracurriculares es relegado a tareas administrativas, privándole de la oportunidad de impartir clases o participar en proyectos académicos importantes.
3. Fomenten procedimientos abusivos contra los informantes: Por ejemplo, si un grupo de docentes promueve falsamente que un colega es incompetente o poco profesional en respuesta a que este haya informado sobre la falta de cumplimiento en las normativas de salud y seguridad escolar.
4. Incumplan la obligación de mantener la confidencialidad respecto a la identidad del informante o de las personas involucradas: Por ejemplo, si un directivo del colegio revela la identidad de un profesor que denunció irregularidades en la asignación de becas, lo que podría poner en riesgo su posición o reputación dentro del colegio.
5. Comuniquen o revelen públicamente información a sabiendas de su falsedad: Por ejemplo, si un estudiante, en complicidad con un docente, difunde rumores falsos sobre la gestión financiera del colegio en redes sociales, con la intención de desacreditar a la dirección o a otros docentes.

Estos ejemplos son meramente ilustrativos y se proporcionan a título explicativo, no limitativo, de las conductas sancionables en virtud de la normativa vigente. La imposición de sanciones estará sujeta a un proceso justo y equitativo, garantizando el derecho de defensa de los involucrados y respetando los principios legales aplicables.

 

14.-REVISIÓN, CONTROL Y ACTUALIZACIÓN DE LA POLÍTICA 

La presente política será sometida a una revisión periódica por parte del Comité de ética y cumplimiento.El propósito de esta revisión es realizar las modificaciones y actualizaciones necesarias para garantizar su correcto funcionamiento y efectividad, así como para asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales y de nuestro Código de conducta.

En consonancia con las responsabilidades asignadas al Comité de Ética y Cumplimiento, Programa Paula Montal  se encargará del seguimiento y supervisión de la aplicación y desarrollo de la presente Política y del Procedimiento asociado, sin menoscabo de las competencias reservadas a la dirección de Programa Paula Montal .

Además, será responsabilidad del Responsable del Sistema llevar a cabo la actualización de esta Política cuando resulte pertinente, especialmente en casos de cambios organizativos, modificaciones en la estructura de control, evolución de las actividades desarrolladas y/o modificaciones legislativas o jurisprudenciales. En tales circunstancias, se informará a la dirección. Este proceso garantiza la adaptación continua de la política a los requisitos normativos y a las características cambiantes de Programa Paula Montal .

 

15.-COMITÉ DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO  

Para informar acerca de cualquier acto que contravenga lo establecido en la presente Política o para plantear dudas sobre su contenido, le instamos a ponerse en contacto con el Comité de Ética y Cumplimiento . Puede hacerlo enviando un correo electrónico a la dirección: legalppaulamontal@auratechlegal.es . 

Además, valoramos y le extendemos una cordial invitación para que comparta sus comentarios sobre esta política y proponga posibles mejoras. Su participación activa contribuirá al constante perfeccionamiento de nuestros estándares de cumplimiento.

 

16.-VALIDACIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA 

Conforme al procedimiento establecido, la presente política ha recibido la validación del Comité de Ética y Cumplimiento. En el ejercicio de sus responsabilidades y sin menoscabo de las facultades de supervisión y seguimiento atribuidas al Comité de Ética y Cumplimiento, el Responsable del Sistema está autorizado para desarrollar normativas o guías adicionales que considere necesarias para garantizar el correcto funcionamiento del Sistema Interno de Información. Cabe destacar que, previo a su implementación, dichas normativas serán comunicadas de forma anticipada aL Comité de Ética y Cumplimiento .

El Responsable del Sistema presentará informes periódicos al Órgano de Gobierno, detallando la aplicación de la presente Política y su efectivo cumplimiento, realizándolo al menos una vez al año.

Corresponderá al Consejo de Administración la aprobación de las actualizaciones o modificaciones que considere necesarias para adecuar la política a las mejores prácticas. La aprobación de esta Política quedará reflejada en el presente documento y entrará en vigor al día siguiente de su comunicación a toda la plantilla.

Es importante señalar que la presente Política no surtirá efectos retroactivos, aplicándose únicamente a partir de su entrada en vigor, aprobada por el Consejo de Administración y difundida a través de los canales habilitados para tal fin.

 

17.-DIFUSIÓN PUBLICIDAD Y ENTRADA EN VIGOR DE LA POLÍTICA  

Con el propósito de garantizar la comprensión y adhesión generalizada a la presente política, se han establecido diversos canales de difusión. Los empleados de Programa Paula Montal  podrán acceder a este documento a través la pagian web del centro accedinedo al canal asegurando su disponibilidad y fácil consulta. Además, Programa Paula Montal  proporcionará información clara y fácilmente accesible sobre el uso del Sistema Interno de Información en su página web, dirigida no solo al personal interno sino también a todas las partes interesadas, como proveedores y Administraciones Públicas.

Por otro lado, la comunicación y difusión de esta política en Programa Paula Montal  abarcará a todo el personal, estando permanentemente actualizada siendo accesible en la página web para conocimiento de cualquier Grupo de Interés. Asimismo, se informa que, de conformidad con la Ley 2/2023,Programa Paula Montal  ha publicado el acceso al Canal y la presente Política en una sección específica y fácilmente accesible de su página web http://www.ppaulamontal.com, comprometiéndose a difundirla entre todos los miembros de la entidad y terceros vinculados.

17.1.-Entrada en vigor de la política:

La aprobación de la presente Política tuvo lugar en la sesión de la dirección del 21 de abril de 2023, estableciendo dicha fecha como el inicio de su vigencia. En línea con los principios legales, Programa Paula Montal  se compromete a facilitar la información y formación necesaria sobre la Política y el Canal, asegurando el acceso libre y adecuado a todas las herramientas del Sistema Interno de Información. En este contexto, cualquier informante podrá recurrir a la Autoridad Independiente de Protección del Informante.

 

 

Madrid a 21 de abril de 2023

  

 

 

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN  DE COMUNICACIONES  Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal )

 

ÍNDICE

1. Finalidad del presente procedimiento.

2. Ámbito de aplicación.

• 2.1.      Material
• 2.2.      Personal

3. Órgano responsable de la gestión del sistema interno de comunicación.

4. Presentación de la Comunicación.

• 4.1       Vías para formular la comunicación.
• 4.2       Contenido mínimo de la comunicación.
• 4.3       Comunicación con el Informante.
• 4.4       Formas de documentar las comunicaciones verbales 

5. Procedimiento de  Recepción de las Comunicaciones

• 5.1.       Accesibilidad
• 5.2.       Confianza
• 5.3.       Recepción de comunicaciones
• 5.4.       Resolución y comunicación

 

6. Admisión a trámite de la comunicación.

7. Tramitación de la investigación interna.

• 7.1       Órgano Encargado de la Investigación.
• 7.2       Diligencias de Investigación.
• 7.3       Comunicación con el Investigado.
• 7.4       Conclusión de la Investigación Interna y Emisión del Informe Motivado.
• 7.5       Plazo de Respuesta a las Actuaciones de Investigación.
• 7.6       Adopción de Medidas Disciplinarias y Comunicación al Ministerio Fiscal.

 

8. Derechos y deberes de los afectados por la comunicación.

9. Protección de datos de carácter personal.

• 9.1       Responsable del tratamiento y delegado de protección de datos.
• 9.2       Categorías de datos personales y origen de los datos.
• 9.3   Sobre el tratamiento de datos personales (finalidades, bases legales y plazos de retención)
• 9.4       Libro-registro.

10. Formación y difusión.

11. Régimen disciplinario

12. Aprobación y entrada en vigor del procedimiento.

 

1.-FINALIDAD DEL PRESENTE PROCEDIMIENTO 

 De conformidad con lo previsto en la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción  reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (la “Ley de Protección de Informantes” o la “Ley 2/2023”) y en la Directiva 2019/1937 (UE) relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, se ha aprobado el presente Procedimiento cuyo objetivo es establecer un sistema interno de información en Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ) a través del cual cualquier tercero que haya obtenido información en un contexto laboral o profesional podrá informar de la posible existencia de una infracción penal o administrativa o de cualquier otro comportamiento ilícito cometido en el marco de la actividad desarrollada por Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ).

Asimismo, en coherencia con el firme compromiso de Programa Paula Montal  con el cumplimiento normativo y la educación, el presente Procedimiento establece las garantías necesarias para que la recepción y tramitación de las comunicaciones se realicen respetando los derechos de las partes afectadas, especialmente en lo que se refiere a la confidencialidad de la identidad del informante y resto de personas mencionadas en la comunicación, así como la defensa del informante frente a cualquier tipo de represalia.

Tal y como establece el artículo 4 de la Ley de Protección de de Informantes, el sistema  interno de información que se regula en el presente Procedimiento es el cauce preferente para informar sobre las acciones u omisiones previstas en el artículo 2 del citado texto legal que pueden ver en detalle en el siguiente enlace [1]. No obstante, la Ley de Protección de Informantes establece asimismo un canal externo ante la Autoridad Independiente de Protección del Informante (“AIPI”),[2] o las autoridades competentes a nivel autonómico que correspondan, para formular la comunicación, sin perjuicio de la posibilidad de dirigirse igualmente al resto de autoridades en su caso competentes en función de la naturaleza de la infracción de la que se trate[3], incluyendo las instituciones, órganos u organismos de la Unión Europea que resulten competentes. Así pues, la implantación del sistema interno de información objeto del presente Procedimiento no debe interpretarse como una indicación por parte de Programa Paula Montal  para que los informantes se dirijan directamente a tales autoridades para reportar la potencial existencia de infracciones normativas.

 

2.-ÁMBITO DE APLICACIÓN 

El presente Procedimiento es de aplicación a todas aquellas personas que informen sobre acciones u omisiones a que se refiere el art 2 de la Ley 2/2023 y los cuales se pueden encontrar resumidos en este enlace. 

2.1.-Material

1. Infracciones del Derecho de la Unión Europea:

   • Se consideran aquellas acciones u omisiones que caigan bajo el alcance de los actos de la Unión Europea detallados en el anexo de la Directiva (UE) 2019/1937.
   • Deben afectar los intereses financieros de la Unión Europea, según se define en el artículo 325 del TFUE.
   • Deben tener impacto en el mercado interior, incluyendo pero no limitado a, las violaciones de las normativas de la UE sobre competencia y ayudas estatales, y las infracciones relacionadas con la evasión fiscal corporativa, tal como se especifica en el artículo 26, apartado 2 del TFUE.

2. Infracciones Penales o Administrativas:

   • Incluye cualquier acción u omisión que constituya una infracción penal o administrativa, clasificada como grave o muy grave.
   • Esto incluye infracciones que resulten en perjuicios económicos significativos para la Hacienda Pública y la Seguridad Social.

Este procedimiento no aplicará protección a las comunicaciones que incluyan:

1. Informaciones Previamente Inadmitidas: Cualquier información que haya sido rechazada a través de un canal interno de reporte o por las razones estipuladas en el artículo 18.2(a) de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, relativa a la regulación de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.

2. Conflictos Interpersonales: Informaciones estrictamente relacionadas con disputas o conflictos interpersonales que afecten solo al informante y a las personas implicadas en la comunicación o revelación.

3. Información Pública o Rumores: Datos o informaciones que ya sean de dominio público o que se basen exclusivamente en rumores, sin sustento documental o verificación previa.

4. Consultas sobre Normativa: Preguntas que busquen aclarar la interpretación del Código de Conducta, cualquier otra política interna, o las leyes vigentes aplicables.

2.1.-Personal

El presente Procedimiento es de aplicación a todas aquellas personas que en su ámbito laboral o profesional sean conocedoras de posible existencia de una infracción penal o administrativa o de cualquier otro comportamiento ilícito o contrario al Código de conducta y políticas de seguridad internas de Programa Paula Montal  .

El término “Profesionales” engloba a todas las personas que conforman Programa Paula Montal  incluyendo:

1. Empleados de Programa Paula Montal :

   • Incluye a todo el personal, sin distinción de categoría o tipo de empleo. Esto abarca:
     • Empleados fijos, contratados temporalmente o bajo cualquier modalidad contractual.
     • Incluye también a becarios, personal voluntario y directivos.
     • Miembros de la Fundación y del equipo de titularidad.

2. Candidatos a Empleo:

   • Docentes que, durante el proceso de selección o negociación precontractual, obtengan información relevante sobre posibles infracciones.

3. Antiguos Empleados, alumnos o docentes:

   • Incluye a cualquier ex-empleado, exalumno que, habiendo dejado el colegio, esté al tanto de infracciones que no fueron reportadas en su momento.

4. Terceros y Familiares Asociados:

   • Proveedores, socios comerciales, familiares y cualquier otra entidad o individuo que mantenga una relación comercial o personal significativa con Programa Paula Montal  y pueda aportar información relevante sobre infracciones o riesgos.

 En cualquier caso, como ya se ha indicado, cualquier otra persona física que tenga información sobre la posible comisión de la infracción correspondiente obtenida en el marco de una relación profesional con Programa Paula Montal  podrá hacer uso del canal de comunicación previsto en este Procedimiento. Todas las personas  mencionadas en este párrafo serán referidas en lo sucesivo como “Informante” o “Informantes”.

 

3.-ÓRGANO RESPONSABLE DE LA GESTIÓN DEL SISTEMA INTERNO DE COMUNICACIÓN 

1. Procedimientos de Nombramiento y Cese:

   • La designación y la finalización de funciones de la persona encargada como Responsable del SII (Sistema Interno de Información), se notificarán de forma obligatoria a la Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.). Esta notificación también se extenderá, según corresponda, a los organismos competentes dentro de las comunidades autónomas, según su jurisdicción.
   • Dicha comunicación se realizará dentro de un marco temporal de diez (10) días hábiles posteriores al evento de nombramiento o cese. En el caso de cese, se incluirán detalles explicativos sobre las causas que motivaron tal decisión.

2. Independencia Funcional del Responsable del SII (Sistema Interno de Información):

   • El Responsable del SII (Sistema Interno de Información) ejercerá sus funciones con total independencia y autonomía, sin estar sujeto a directrices de otros órganos del Colegio. 
   • Contará con acceso irrestricto a los recursos materiales y personales necesarios para cumplir efectivamente con sus obligaciones y responsabilidades.
3. El Comité de Ética y Cumplimiento de  Programa Paula Montal  es el órgano responsable de la gestión del sistema interno de información que se regula en el presente Procedimiento, si bien, acorde con el art 6.2 de la normativa se delegan sus funciones en Mario de la Peña del despacho de abogados Auratech Legal (Responsable del SII (Sistema Interno de Información) quien lo coordinará junto con Milagros Antón Pérez, 71246421B (Representante del Programa); Mª Pilar Berengena Romero, 30181947J (Directora General del Equipo de Titularidad); Maria Luisa Palomo Manrique, 2235766M (Coordinadora del proyecto) de conformidad con lo previsto en el artículo 8 de la Ley de Protección de Informantes (en adelante, el “Comité de Ética y Cumplimiento" ). El comité de ética y cumplimiento  se encargará de velar por la implementación efectiva del presente Procedimiento y de la tramitación diligente de las comunicaciones, actuando de forma independiente y autónoma respecto del resto de órganos internos, incluidos los órganos de administración de Programa Paula Montal .

Dado que la Autoridad Independiente de Protección del Informante aún no ha sido establecida, no se ha realizado la comunicación de los integrantes del órgano colegiado. Además, como Programa Paula Montal  se encuentra en Madrid y en ausencia de una autoridad regional competente, no ha sido posible efectuar dicha notificación

4.-PRESENTACIÓN DE LA COMUNICACIÓN  

4.1.-Vías para formular la comunicación

Los Informantes podrán remitir sus comunicaciones a través del canal de denuncias digital situado en nuestra web http://www.ppaulamontal.com la cual permite formular la comunicación por escrito de manera anónima o identificándose. Puede accederse a este canal a través de https://rgpd.auratechlegal.es/denuncias/ZB99DQ. Si el Informante así lo desea, este canal permite la realización de las comunicaciones de forma anónima.

Las comunicaciones que se realicen por el cauce establecido en el párrafo anterior serán recibidas por nuestro Responsable del SII (Sistema Interno de Información) , abogado Colegiado en el ICAM con Nº 120675 Mario de la Peña del despacho de abogados Auratech Legal.

Además de lo dispuesto anteriormente, el Informante podrá remitir su comunicación al Responsable del SII (Sistema Interno de Información) mediante correo postal a la siguiente dirección: Arturo Soria 187 206. 28043, Madrid (Madrid), España

En caso de que se realice una comunicación por una vía distinta a las  mencionadas anteriormente, el empleado o persona vinculada a Programa Paula Montal  que reciba la comunicación deberá remitírsela inmediatamente a Mario de la Peña a la dirección legalppaulamontal@auratechlegal.es. La persona receptora de la comunicación deberá respetar las obligaciones de confidencialidad previstas en este Procedimiento. El incumplimiento de estas obligaciones por parte del receptor de la comunicación tendrá la consideración de infracción muy grave.

Además, a solicitud del Informante, la comunicación también podrá realizarse  mediante una reunión presencial con el Comité de ética y cumplimiento (o con la persona que este designe) en un plazo máximo de siete días a partir de la recepción de la solicitud.

Si los hechos objeto de la comunicación afectarán a las personas que componen el Comité de ética y cumplimiento, el Informante podrá remitir la comunicación única inmediatamente a cualquiera de los otros miembros que conforman el Comité de Ética y Cumplimiento de Programa Paula Montal  . El Informante podrá remitir su comunicación a las personas anteriores mediante llamada telefónica, reunión presencial, correo postal o correo electrónico. Los datos de contacto de estas personas se indican a continuación: 

• • Mario de la Peña Triguero, 70253028B (Abogado Externo y Delegado de Protección de Datos)

  • Milagros Antón Pérez	71246421B	Representante del Programa
    Mª Pilar Berengena Romero	30181947J	Directora General del Equipo de Titularidad
    Maria Luisa Palomo Manrique	2235766M	Coordinadora del proyecto

 

En tal caso, el Comité de Ética y Cumplimiento designará a uno de sus miembros para que asuma las funciones encomendadas en el presente Procedimiento al Responsable del SII.

4.2.-Contenido mínimo de la comunicación

En la  medida de lo posible, el Informante procurará incluir la siguiente información en su comunicación:

1. la identidad del Informante (salvo que se realice de forma anónima);
2. la descripción de los hechos que se comunican;
3. los indicios que sustentan la comunicación; y
4. la identidad de la persona a la que se atribuye la comisión de los hechos comunicados, en caso de conocerla.

4.3.-Comunicación con el Informante

Sin perjuicio de la decisión sobre la admisión a trámite de la comunicación regulada en el apartado 5 siguiente, dentro de los siete días naturales siguientes a su recepción se remitirá acuse de recibo de la comunicación al Informante, salvo que ello pueda poner en peligro la confidencialidad de la información.

Se permite la posibilidad de mantener comunicación con el Informante y, si se considera necesario, de solicitarle información adicional sobre los hechos comunicados. Así, el Informante podrá indicar un domicilio, dirección de correo electrónico o lugar seguro a efectos de recibir las comunicaciones correspondientes en caso de decidir no realizarlas por nuestro canal.

 

5.-PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN DE COMUNICACIONES 

5.1.-Accesibilidad 

Programa Paula Montal  ha implementado un canal accesible, tal como estipula el artículo 5.2a de la Ley, permitiendo que todas las personas mencionadas en el apartado 2 de este procedimiento puedan informar sobre las infracciones descritas en el artículo 3 de la Ley. Este canal se encuentra claramente señalizado en nuestra página web http://www.ppaulamontal.com, de acuerdo con el artículo 25 de la Ley. Las comunicaciones pueden realizarse por escrito desde nuestro canal interno disponible desde nuestra web http://www.ppaulamontal.com, de manera presencial y anónima, según lo establecen los artículos 7.2 y 7.3 de la Ley.

5.2.-Confianza

Todas las comunicaciones recibidas en Programa Paula Montal , a través de cualquier medio, se registran con precisión en nuestro sistema, anotando la fecha y hora de recepción y un código de identificación único.

Nos comprometemos a garantizar la confidencialidad y la integridad en el manejo de la información. Según lo establecido en el artículo 26 de la Ley, después de recibir cualquier denuncia o comunicación, se emitirá un acuse de recibo en un plazo máximo de siete días. Este acuse proporciona información esencial al denunciante sobre el tratamiento de sus datos personales, el procedimiento a seguir, los plazos estimados para recibir respuesta, las opciones de recurso disponibles, la identidad de la persona o departamento encargado del manejo de la denuncia, las medidas de apoyo disponibles y las condiciones específicas para garantizar la protección del informante.

 

5.3.-Recepción de comunicaciones 

Las consultas no deben centrarse en resolver dudas relacionadas con la interpretación del Código Ético y de Conducta, otras normativas internas o leyes aplicables. Se fomenta la presentación de consultas sobre cualquier conducta que pueda tener implicaciones éticas o relacionadas con la prevención de delitos. No se admitirán consultas que no estén relacionadas con posibles violaciones éticas o legales, ni aquellas formuladas en términos irrespetuosos o de mala fe. Tras recibir una consulta válida, se enviará un acuse de recibo dentro de los siguientes siete días.

 

5.4.-Resolución y comunicación 

Una vez analizada la consulta, la respuesta se emitirá tan pronto como sea posible, y no más tarde de un mes desde el acuse de recibo. Las respuestas se pueden dar a través del mismo canal utilizado por el consultante o de forma personal. La resolución de consultas puede requerir la intervención de profesionales de otras áreas o colaboradores externos.

 

6.-ADMISIÓN A TRÁMITE DE LA COMUNICACIÓN

Proceso de Evaluación Inicial: Una vez recibida la comunicación a través de los canales especificados en el apartado 4.1, el Responsable del SII (Sistema Interno de Información) dispondrá de un plazo máximo de 30 días para adoptar una decisión sobre su admisión a trámite. Durante este periodo, el Responsable del SII evaluará la comunicación basándose en criterios estrictos de verosimilitud y relevancia para determinar si procede su tramitación.

Decisiones Posibles: Responsable del SII puede optar por una de las siguientes vías al decidir sobre la admisión a trámite:

1. Admisión a Trámite:

   • Si la comunicación es admitida a trámite, se notificará al informante dentro de un plazo de 10 días desde la decisión.

2. Inadmisión a Trámite:

   • La comunicación puede ser inadmitida por diversas razones, incluyendo:
     • Informaciones irrelevantes para el canal de denuncias.
     • Comunicaciones realizadas por personas no autorizadas.
     • Hechos sin verosimilitud o que no implican la comisión de una infracción relevante.
     • Hechos previamente comunicados sin aportar nueva información significativa.
     • Comunicaciones sin fundamento o basadas en información obtenida de forma ilícita.
   • En todos estos casos, el informante será notificado dentro de 5 días desde la decisión de inadmisión. En casos donde se sospeche que la información se ha obtenido mediante la comisión de un delito, se remitirá un informe detallado al Ministerio Fiscal u otros organismos judiciales competentes.

3. Derivación a Autoridades Judiciales:

   • Si los hechos reportados pudieran constituir indicios de delito, el Responsable del SII informará inmediatamente a las autoridades pertinentes, incluyendo el Ministerio Fiscal, la Fiscalía Europea, autoridades judiciales o el organismo competente.

Medidas de Averiguación: Para tomar una decisión informada, el Responsable del SII podrá realizar las averiguaciones necesarias para confirmar la verosimilitud y la naturaleza de la infracción reportada. Esto puede incluir la colaboración de otros profesionales internos o asesores externos.

Prevención de Conflictos de Interés: El Responsable del SII también se asegurará de que no existan conflictos de interés en la tramitación inicial de la comunicación, garantizando un proceso justo y transparente.

Notificación y Transparencia: El Responsable del SII se compromete a decidir sobre la admisión a trámite lo antes posible, manteniendo informado al denunciante sobre el estatus y el manejo de su comunicación en todo momento.

 

7.-TRAMITACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN INTERNA: INSTRUCCIÓN

7.1.-Órgano encargado de la investigación

En caso de que la comunicación sea admitida a trámite, el Responsable del SII será el instructor y, por tanto, el encargado de llevar a cabo una investigación adaptada a la complejidad y a las circunstancias del caso para comprobar la veracidad de los hechos comunicados.

En caso de que se considere conveniente, el Responsable del SII podrá recabar el apoyo de otros Profesionales de Programa Paula Montal  o  de asesores externos para la realización de la investigación interna, quienes actuarán bajo su supervisión y coordinación. Asimismo, en función de la naturaleza de los hechos comunicados, el Responsable del SII podrá nombrar a otro Profesional de Programa Paula Montal  para que lleve la instrucción de la investigación interna, también bajo su supervisión y coordinación.

7.2.-Diligencias de investigación

Se practicarán las diligencias de investigación que resulten oportunas para el esclarecimiento de los hechos. Estas diligencias podrán consistir en:

1. realizar entrevistas con el investigado o con otras personas;
2. solicitar información y documentación a terceros;
3. recabar toda la información o documentación que se estime necesaria de cualquier Profesional de Programa Paula Montal  o de terceros;
4. solicitar el apoyo de expertos externos para el análisis de determinada información o documentación;
5. acceder a los sistemas informáticos y dispositivos que Programa Paula Montal  pone a disposición de sus Profesores y empleados  (por ejemplo, ordenadores de sobremesa y portátiles, cuentas de correo electrónico, dispositivos de almacenamiento, telefonía móvil, etc.), incluidos los correos electrónicos enviados o recibidos a través del correo electrónico corporativo, siempre y cuando se cumplan los requisitos previstos en la normativa aplicable para realizar el acceso; y
6. cualquier otra diligencia que el instructor estime oportuna para la averiguación de los hechos y se ajuste a la normativa aplicable.

En caso de que los hechos objeto de investigación ya estén siendo investigados por la autoridad competente, el instructor tendrá en cuenta esta circunstancia a la hora de valorar la procedencia de practicar las diligencias de investigación indicadas en el presente apartado.

 

7.3.-Comunicación con el investigado

Durante la investigación, el Instructor si lo ve necesario se pondrá en contacto con la persona investigada para informarle sobre los hechos que se le atribuyen y los principales desarrollos que podrían surgir durante la investigación. Este paso garantiza la transparencia y da al investigado la oportunidad de estar informado desde el inicio del proceso.

No obstante, la comunicación directa con el investigado podría posponerse si existe un riesgo de que esta pueda comprometer la integridad de la investigación. Situaciones como la posible manipulación o destrucción de pruebas o la dificultad en la obtención de las mismas justificarían un retraso en la notificación hasta que se minimicen estos riesgos.

Antes de proponer cualquier resolución, el Instructor deberá otorgar al investigado la oportunidad de presentar su declaración. Se le dará un plazo de diez (10) días para hacer alegaciones por escrito y para aportar cualquier documentación, evidencia o prueba en su defensa que considere pertinente. Este procedimiento de audiencia es esencial para asegurar que el proceso sea justo y que el investigado tenga la oportunidad de responder adecuadamente a las acusaciones.

7.4.-Conclusión de la investigación interna y Emisión del Informe Motivado

Conclusión e Informe de Investigación: Una vez completada la investigación interna, el Instructor redactará un informe detallado que reflejará las actuaciones realizadas y las conclusiones alcanzadas. Este informe será revisado y remitido al Comité de Ética y Cumplimiento. El Responsable del SII tomará las medidas necesarias para prevenir cualquier conflicto de interés que pudiera afectar la objetividad de los miembros del Comité.

Elementos del Informe Motivado de Conclusiones: El informe incluirá:

1. Identificación de los sujetos intervinientes en la investigación.
2. Descripción detallada de la naturaleza de la irregularidad o incumplimiento investigado.
3. Relación de los hechos o descubrimientos relevantes.
4. Valoración y conclusiones basadas en los hechos analizados.
5. Recomendaciones para medidas disciplinarias o acciones correctivas, según corresponda.

Decisiones y Recomendaciones del Comité de Ética y Cumplimiento: En caso de que la investigación confirme la comisión de la infracción:

1. El Comité de Ética y Cumplimiento evaluará el informe y propondrá las acciones correctivas adecuadas, que pueden incluir la adopción de medidas disciplinarias si se identifica mala fe por parte de alguna de las partes involucradas.
2. Las propuestas serán elevadas al órgano interno competente para su tramitación y/o adopción.
3. Además, el Comité deberá sugerir mejoras en las normas y controles internos para prevenir futuras infracciones similares.

Resolución del Informe de Investigación: La resolución del informe puede resultar en:

1. El archivo del expediente si los hechos carecen de relevancia, no existe suficiente prueba, o la información no es veraz.
2. La declaración de una irregularidad o incumplimiento de la normativa interna o legislación, instando a la aplicación del régimen disciplinario correspondiente por la dirección del centro.

Medidas Finales: Cualquier conclusión relevante del informe que implique la necesidad de medidas disciplinarias será comunicada a  la dirección del centro para la implementación adecuada de dichas medidas.

7.5.-Plazo de respuesta a las actuaciones de investigación 

Plazo de Respuesta a las Actuaciones de Investigación:  De acuerdo con el artículo 9.2 d) de la Ley de Protección de Informantes, el plazo máximo establecido para proporcionar una respuesta al informante sobre las actuaciones de investigación es de tres meses. Este plazo comienza a contar una vez transcurrido el plazo inicial de siete días después de recibida la comunicación. Sin embargo, en casos de especial complejidad que justifiquen una dilatación del tiempo necesario para una investigación exhaustiva, este plazo puede extenderse por otros tres meses adicionales.

Definición de 'Respuesta': Para los efectos de esta sección, el término "respuesta" se define como la información que se proporciona al informante sobre las medidas previstas o ya adoptadas en relación con su comunicación, así como las razones de dichas medidas, tal como se especifica en el artículo 5 de la Directiva (UE) 2019/1937.

Procedimientos de Información: Durante todo el proceso, se mantendrá al informante adecuadamente informado sobre el progreso de la investigación y las medidas tomadas. Esta comunicación es crucial para asegurar la transparencia y mantener la confianza del informante en el proceso de gestión de su comunicación.

7.6.-Adopción de Medidas Disciplinarias y Comunicación al Ministerio Fiscal 

Adopción de Medidas Disciplinarias: Cuando se confirme la comisión de una irregularidad o incumplimiento,  la dirección del centro decidirá las medidas disciplinarias apropiadas conforme a la normativa laboral vigente y el convenio colectivo aplicable. Las sanciones se graduarán según la gravedad de los hechos, considerando aspectos como el daño causado, la reincidencia, y el grado de participación del implicado. En casos donde se requiera la apertura de un expediente disciplinario, se elaborará un Informe Motivado de Conclusiones por  la dirección del centro, que se incorporará al expediente para garantizar la coherencia y evitar duplicidades en las actuaciones.

Comunicación de Delitos al Ministerio Fiscal: De acuerdo con el artículo 9.2 j) de la Ley de Protección de Informantes, si durante la investigación se detectan indicios de la comisión de un delito, la información será remitida de manera inmediata al Ministerio Fiscal. En situaciones donde los hechos investigados afecten a los intereses financieros de la Unión Europea, la información se dirigirá a la Fiscalía Europea. Esta acción se realizará adaptándose a la normativa y derechos aplicables, teniendo en cuenta las circunstancias específicas del caso.

8.-DERECHOS Y DEBERES DE LOS AFECTADOS POR LA COMUNICACIÓN

8.1.-Garantía general de confidencialidad

Mantenimiento de la Confidencialidad: La confidencialidad de todas las comunicaciones recibidas y de las investigaciones resultantes se mantendrá estrictamente de acuerdo con los términos establecidos en este Procedimiento. Este compromiso garantiza que la información manejada durante el proceso de investigación se protege adecuadamente contra el acceso no autorizado o la divulgación indebida.

Respeto a los Derechos del Informante y los Investigados: Todas las investigaciones internas se realizarán respetando los derechos tanto del informante como de las personas afectadas o investigadas. Este enfoque asegura un trato justo y equitativo para todas las partes involucradas, promoviendo un ambiente de confianza y seguridad jurídica dentro de Programa Paula Montal .

Acceso Restringido a la Información: Las comunicaciones que sean admitidas y sujetas a investigación serán archivadas y gestionadas de forma que solo las personas autorizadas y directamente involucradas en las diferentes etapas de la tramitación y seguimiento de la investigación tengan acceso a ellas. Esto incluye todas las fases desde la recepción de la comunicación hasta la conclusión de la investigación y la implementación de las medidas correspondientes. Esta restricción de acceso ayuda a evitar conflictos de interés y a mantener la integridad del proceso investigativo.

8.2.-Derechos y deberes del Informante

Se mantendrá la confidencialidad de la identidad del Informante, sin que esta pueda ser divulgada a ninguna persona distinta de las personas que participen en el análisis de la comunicación, en la eventual investigación que se realice y en el análisis de los resultados de la misma así como en la adopción de las decisiones que resulten procedentes con respecto a la persona afectada (estas personas, en todo caso, tendrán la obligación de guardar confidencialidad).

Sin perjuicio de lo anterior, la identidad del Informante podrá comunicarse al juez, fiscal, policía o autoridad administrativa a quien en su caso se traslade el resultado de la investigación, al margen de lo dispuesto en el apartado 6.5 del presente Procedimiento.

El Informante no podrá ser sancionado ni sufrirá ninguna consecuencia negativa o represalia[4] (incluyendo la amenaza o tentativa de la misma) por el hecho de haber formulado la comunicación. Esta garantía de ausencia de represalias se extiende a las personas físicas y jurídicas vinculadas con el Informante,[5] a las personas físicas que, en el marco del centro en el que preste servicios el Informante, asistan al mismo en el proceso y a los representantes legales de las personas trabajadoras en el ejercicio de sus funciones de asesoramiento y apoyo al Informante.

No obstante, las garantías de protección al Informante previstas en los párrafos anteriores no serán de aplicación a aquellas personas que comuniquen o revelen:

1. informaciones a sabiendas de su falsedad (en cuyo caso el Informante estará sujeto a sanción disciplinaria y/o a las medidas legales que correspondan atendiendo a las responsabilidades administrativas, penales y/o civiles previstas en las normas aplicables);
2. informaciones contenidas en comunicaciones que hayan sido inadmitidas a trámite por alguno de los motivos previstos en el presente Procedimiento;
3. informaciones vinculadas a reclamaciones sobre conflictos interpersonales o que afecten únicamente al Informante y a las personas concernidas por la comunicación relativas a hechos que no pueden considerarse desproporcionados en un ambiente normal de trabajo y que no impliquen una infracción de las políticas de cumplimiento de Programa Paula Montal   ni de las normas legales aplicables; e
4. informaciones que ya estén completamente disponibles para el público o que constituyan meros rumores.

 

8.3.-Derechos y deberes del investigado

El investigado tiene derecho a ser informado de las acciones u omisiones que se le atribuyen y a ser oído por el instructor de la investigación interna cuantas veces lo solicite. No obstante, la comunicación al investigado tendrá lugar en el tiempo y forma que se considere adecuado para garantizar el buen fin de la investigación.

Asimismo, sin perjuicio de los resultados que se alcancen en la investigación interna y de las medidas disciplinarias o de otro tipo que fueran procedentes en función de la relación que el investigado guarde con Programa Paula Montal , en la investigación interna se respetará el derecho al honor y la presunción de inocencia del investigado. Además, el investigado será informado de las decisiones que puedan en su caso adoptar Hijas de Maria Religiosas de las Escuelas Pías (Programa Paula Montal ) frente a él como resultado de la investigación.

En cualquier caso, entre los derechos del investigado no se incluye conocer la identidad del Informante.

 

8.4.-Derechos y deberes de las personas no investigadas que colaboren en la investigación

Sin perjuicio de los derechos que ostente el Investigado conforme a la normativa aplicable, todos los docentes y empleados de Programa Paula Montal  deberán colaborar con la investigación interna. En particular, según resulte procedente conforme  a la normativa aplicable, deberán:

1. comparecer ante el instructor, en el caso de que así sean requeridos, contestando a todas las preguntas que se les formule;
2. contestar a todos los requerimientos de información o documentación formulados por el instructor;
3. facilitar al instructor todos los documentos que sirvan para la averiguación y esclarecimiento de los hechos investigados; y
4. mantener confidencialidad sobre la existencia de la investigación y su contenido.

El incumplimiento de las obligaciones anteriores, dependiendo de su relevancia y de las circunstancias en que se produzca, podrá ser objeto de las sanciones que correspondan conforme a la normativa aplicable o de las actuaciones que procedan dependiendo del tipo de relación que el infractor mantenga con  Programa Paula Montal .

Los requerimientos de documentación e información que efectúe el instructor deberán referirse a los hechos objeto de investigación y ser los estrictamente necesarios y adecuados para su esclarecimiento.

El  mero hecho de colaborar con la investigación nunca podrá ser merecedor de sanción, represalia o de ninguna otra consecuencia negativa.

9.- PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

Los datos de carácter personal que se manejan en el proceso descrito en el presente Procedimiento se tratarán de acuerdo con la legislación de protección de datos aplicable y, en particular, conforme  a lo dispuesto en el Título VI de la Ley 2/2023.

9.1.-Responsable del tratamiento y Delegado de Protección de Datos 

El equipo de titularidad de  Programa Paula Montal  está obligado a tener un sistema interno de información conforme  a la Ley 2/2023 tendrán la consideración de responsables del tratamiento de los datos personales derivado del uso del sistema interno de información y la tramitación de investigaciones internas (en lo sucesivo, los “Datos Personales”) de conformidad con este Procedimiento y con lo previsto en la normativa sobre protección de datos personales.

El Delegado de Protección de Datos es un punto de contacto con la entidad responsable, para cuestiones relativas al tratamiento de datos personales. Si lo desea, el interesado puede contactar con él en:  rgpd@auratechlegal.es

9.2.-Categoría de datos personales y origen de los datos 

Los Datos Personales que se tratarán en el ámbito del sistema interno de información de Programa Paula Montal  serán datos identificativos, de contacto, económicos, profesionales y laborales y relativos a los hechos de los que se informa, y en ocasiones excepcionales cuando así sea necesario en el contexto y conforme  a la naturaleza de la investigación, datos de categorías especiales (tales como datos relativos a infracciones penales o administrativas, datos de salud, datos sobre la orientación o vida sexual u origen étnico o racial) así como cualquier otro dato derivado del uso y funcionamiento del sistema interno de información.

Los Datos Personales tratados en el ámbito del sistema interno de información serán los aportados directamente por los interesados o, en su caso, por los Informantes, así como por los Profesionales y terceros a los que se solicite información en el transcurso de la investigación, si esta se produce, y que estarán en todo caso relacionados con los hechos investigados.

9.3.-Sobre el tratamiento de datos personales (finalidades, bases legales y plazos de retención)

• Finalidades del tratamiento y base de legitimación del sistema interno de información

Los Datos Personales serán tratados con el fin de procesar la comunicación y decidir sobre su admisión o inadmisión, y, en caso de admisión, llevar a cabo la investigación correspondiente y adoptar las  medidas correctoras y disciplinarias que puedan corresponder.

Estos tratamientos de datos se realizarán con base en la obligación de tener un sistema interno de información por la Ley 2/2023 y el resto de normativa que resulte aplicable (la “Normativa de Protección de Informantes”), el cumplimiento de las obligaciones legales; y el cumplimiento de una misión en interés público.

De igual manera, y únicamente cuando sea estrictamente necesario para estas finalidades, se podrán tratar categorías especiales de datos por razones de un interés público esencial de acuerdo con el artículo 9.2.g) RGPD.

• Conservación de datos en el sistema interno de información.

Los Datos Personales sólo serán tratados dentro del canal de recepción de comunicaciones por el tiempo necesario para tomar una decisión sobre su admisión y no serán comunicados a terceros, salvo que sea necesario para el buen funcionamiento del sistema o para la toma de una decisión respecto a la admisión a trámite de una comunicación.

Una vez adoptada la decisión sobre su admisión o inadmisión, los Datos Personales serán eliminados del canal de recepción de comunicaciones y, en todo caso, si no se hubiera tomado una decisión al respecto, transcurridos tres meses desde su registro. No obstante, podrá conservarse información limitada durante más tiempo con el fin de dejar evidencia del funcionamiento del sistema.

• Tramitación de la investigación interna y conservación posterior de datos

En caso de que la comunicación sea admitida a trámite, los Datos Personales podrán tratarse fuera del canal de recepción de comunicaciones por el equipo responsable de la investigación, y ello con la finalidad de llevar a cabo la investigación interna pertinente. Este tratamiento se realizará para:

1. dar cumplimiento a la obligación de tener un sistema interno de información conforme a la Normativa de Protección de Informantes, con base en el cumplimiento de obligaciones legales de dichas sociedades (art. 6.1.c) RGPD); y
2. para el cumplimiento de una misión en interés público (art. 6.1.e) RGPD).

Los Datos Personales serán tratados por el tiempo necesario para llevar a cabo la investigación y cumplir con obligaciones legales.

Si se acredita que la información facilitada o parte de ella no es veraz, deberá procederse a su inmediata supresión desde el momento en que se tenga constancia de dicha circunstancia, salvo que dicha falta de veracidad pueda constituir un ilícito penal, en cuyo caso se guardará la información por el tiempo necesario durante el que se tramite el procedimiento judicial.

Una vez concluida la investigación, los Datos Personales serán conservados por el tiempo necesario para adoptar y ejecutar las medidas que correspondan y, tras ello, por el plazo máximo de prescripción de cualesquiera acciones legales o contractuales. En ningún caso se conservarán los datos por un período superior a diez años.

• Destinatarios de los datos personales y transferencias internacionales

Los Datos Personales serán tratados por el Comité de Ética y Cumplimiento y aquellas personas de  Programa Paula Montal  que, de conformidad con el ámbito de sus competencias y funciones y de conformidad con la Normativa de Protección de Informantes, sea necesario. Sólo serán comunicados a terceros cuando fuera apropiado para llevar a cabo la investigación (p. ej., proveedores de servicios o asesores externos) o para la posterior adopción de las medidas correctivas correspondientes.

La identidad del Informante podrá ser comunicada a la autoridad judicial, al Ministerio Fiscal o a la autoridad administrativa competente en el marco de una investigación penal, disciplinaria o sancionadora. Las revelaciones hechas a estos efectos estarán sujetas a salvaguardas establecidas en la normativa aplicable. En particular, se trasladará esta circunstancia al Informante antes de revelar su identidad, salvo que dicha información pudiera comprometer la investigación o el procedimiento judicial.

Si los hechos informados o posteriormente investigados tuvieran circunstancias que hicieran necesaria la transferencia internacional de Datos Personales, se adoptarán las medidas adecuadas conforme  a la normativa aplicable. Asimismo, en caso de que el tratamiento de datos por alguno de los prestadores de servicios que asistan en la gestión del canal de recepción de comunicaciones o de la investigación implica transferencias internacionales, estas se realizarán en todo caso de conformidad con la normativa aplicable y se podrá solicitar información sobre las garantías adoptadas por Programa Paula Montal  contactando con el Delegado de Protección de Datos mdelapena@auratechlegal.es

• Ejercicio de derechos de protección de Datos Personales

Los interesados podrán dirigirse al Responsable del SII en la dirección de correo electrónico   legalppaulamontal@auratechlegal.es o bien al Delegado de Protección de Datos en la dirección de correo electrónico mdelapena@auratechlegal.es, a los efectos de ejercer sus derechos de acceso, rectificación, oposición, supresión, portabilidad, limitación o cualesquiera otros derechos reconocidos por la normativa en relación con los datos que figuren en el correspondiente expediente, en los términos previstos en la legislación aplicable. No obstante, cuando la persona a la que se le atribuyen los hechos o cualquier tercero ejercite su derecho de acceso, no se le comunicarán los datos identificativos del Informante.

Asimismo, los titulares de los Datos Personales pueden presentar reclamación o solicitud relacionada con la protección de sus Datos Personales ante la correspondiente autoridad de protección de datos, en España, la Agencia Española de Protección de Datos (https://www.aepd.es).

9.4.-Libro-registro 

El Responsable del SII velará por que se lleve un libro-registro de las comunicaciones recibidas y de las investigaciones internas a que hayan dado lugar, garantizando los requisitos de confidencialidad y de las obligaciones en materia de protección de datos previstos en este Procedimiento y en la normativa aplicable.

Este libro-registro no será público, pudiendo accederse al contenido del mismo únicamente a petición razonada de la autoridad judicial competente en el marco de un procedimiento judicial y bajo la tutela de aquella.

10.- FORMACIÓN Y DIFUSIÓN

El contenido del presente Procedimiento será objeto de las acciones de formación y difusión que en cada momento determine el Comité de Ética y Cumplimiento de Programa Paula Montal .

Asimismo, se remitirá a todos los empleados externos, internos y docentes  una copia del Procedimiento al momento en que se incorporen a Programa Paula Montal . Además, en la página web http://www.ppaulamontal.com  se incluirá una sección específica relativa a la existencia del sistema interno de información objeto del presente Procedimiento, así como las instrucciones relativas a su acceso y utilización.

11.- RÉGIMEN DISCIPLINARIO

El incumplimiento de lo dispuesto en el presente Procedimiento podrá dar lugar a la imposición de sanciones disciplinarias o a las actuaciones que procedan según la relación que el infractor mantenga con Programa Paula Montal .

12.- CANAL EXTERNO 

Los informantes pueden optar por presentar sus denuncias respecto a acciones u omisiones que se ajusten a lo establecido en la Ley 2/2023, de 20 de febrero, que regula la protección de las personas que informan sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción. Dado que la Autoridad Independiente de Protección al Informante (A.A.I.) aún no ha sido creada, los informantes deben dirigirse a las autoridades u órganos competentes en su comunidad autónoma, si estos existen. 

Si desconoce si en su Comunidad Autónoma existe Autoridad Independiente de Protección del Informante puede ponerse en contacto con nosotros escribiendo a rgpd@auratechlegal.es 

Modalidades de Comunicación Los informantes pueden elegir entre varias modalidades para realizar sus comunicaciones, las cuales pueden ser anónimas si así lo prefieren:

• Escrita: Las denuncias pueden enviarse por correo postal o mediante cualquier forma electrónica previamente establecida para comunicarse con el canal externo de la A.A.I. o con la autoridad competente de la comunidad autónoma.

• Verbal: Las comunicaciones también pueden hacerse por teléfono o utilizando sistemas de mensajería de voz, facilitando un contacto directo y rápido.

• Presencial: Además, se ofrece la opción de realizar reuniones presenciales para discutir los casos, las cuales deben ser solicitadas y programadas dentro de un plazo máximo de siete (7) días.

Estas vías de comunicación están diseñadas para garantizar que los informantes tengan acceso seguro y confidencial para reportar cualquier incidente relevante, reforzando así la transparencia y el cumplimiento ético dentro del marco legal vigente, mientras se espera la implementación de la A.A.I.

 

13.- APROBACIÓN Y ENTRADA EN VIGOR DEL PROCEDIMIENTO

Los respectivos órganos de administración de Programa Paula Montal  compuesto por Milagros Antón Pérez, 71246421B (Representante del Programa); Mª Pilar Berengena Romero, 30181947J (Directora General del Equipo de Titularidad); Maria Luisa Palomo Manrique, 2235766M (Coordinadora del proyecto) y Mario de la Peña Triguero 70253028B (Responsable del Sistema Interno de Información)  aprobaron este Procedimiento y sus posteriores revisiones:

• Fecha de aprobación inicial 21 de abril de 2023  día en el que entró en vigor en todas ellas con efectos vinculantes para todos sus destinatarios.

 

 

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[1]  Las infracciones que pueden ser objeto de comunicación son (i) infracciones de Derecho de la Unión Europea cuando entren en el ámbito establecido por el Anexo I de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento y del Consejo de 23 de octubre de 2019, afecten a los intereses financieros de la Unión o incidan en el mercado interior; (ii) infracciones administrativas graves o muy graves de acuerdo con el ordenamiento jurídico español; e (iii) infracciones penales.

[2]  La Ley de Protección del Informante autoriza la creación de la AIPI, si bien esta autoridad aún no ha sido creada a la fecha de aprobación del presente Procedimiento.

[3] Por ejemplo, en España, dependiendo de la información de la que se trate, podrá dirigirse la comunicación a distintas autoridades como la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia, la Administración Estatal de la Agencia Tributaria, la Comisión Nacional de Mercado de Valores, la Agencia Española de Protección de Datos, etc. o, en su caso, las autoridades penales competentes (Juzgado de Instrucción o de Paz, las Fuerzas o Cuerpos de Seguridad del Estado, de las Comunidades Autónomas o de las Corporaciones Locales, así como el Ministerio Fiscal o, cuando los hechos potencialmente constitutivos de delito afecten a los intereses financieros de la Unión Europea, la Fiscalía Europea).

[4] De acuerdo con lo dispuesto en el apartado 2 del artículo 36 de la Ley de Protección de Informantes, el concepto general de represalia engloba “cualesquiera actos u omisiones que estén prohibidos por la ley, o que, de forma directa o indirecta, supongan un trato desfavorable que sitúe a las personas que las sufren en desventaja particular con respecto a otra en el contexto laboral o profesional, solo por su condición de informantes, o por haber realizado una revelación pública”. Asimismo, de acuerdo con el apartado 1 del artículo 36 de la Ley de Protección de Informantes, se prohíben todos los actos constitutivos de represalia, quedando incluidas tanto las amenazas como las tentativas de represalia.

[5] En concreto: (a) personas físicas que estén relacionadas con el Informante y que puedan sufrir represalias, como compañeros de trabajo o familiares del Informante; y (b) personas jurídicas, para las que trabaje o con las que mantenga cualquier otro tipo de relación en un contexto laboral o en las que ostente una participación significativa. A estos efectos, se entiende que la participación en el capital o en los derechos de voto correspondientes a acciones o participaciones es significativa cuando, por su proporción, permite a la persona que la posea tener capacidad de influencia en la persona jurídica participada.